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香港第 149 號牌照管理指南,香港第 149 號牌照申請

財務卡護理問題

香港嘅金融牌照分類,最受歡迎嘅金融牌照係 1、2、4、6、9號碼,香港證券監管委員會申請唔同類型嘅牌照

要求

有分別,申請牌照嘅難度亦都係唔同。。香港證券及期貨委員會規定,申請牌照需要 2 位香港有權負責人,持牌負責人需要有 3 至 5 年資本市場連續公開績效記錄,並必須通過一系列嚴格考試及資格審查。。

同時,企業亦都係

要求

香港有實體辦公室地址,有一個有經驗嘅管理團隊,協助營運公司。通常,取得獨立香港金融牌照,呢個係公司嘅實力嘅認可。

第 1 號:證券交易; 第 2 期:期貨合約交易;第 3 期:槓桿外匯交易;第 4 號:建議證券; 第 5 期:向期貨合約提供建議; 第 6 期:向企業財務提供建議;第 7 號:提供自動交易服務; 第 8 號:提供證券邊界融資;第 9 號:資產管理之提供;(由 L.N. 2011 年 28 日) 第 10 號:提供信用評級服務。

(補充 : L . N . 2011 年 28 日)香港市場實行金融牌照管理體係,金融機構可同時進行股票交易、財務衍生工具、外匯同黃金交易。最受歡迎嘅 9 號牌照係由香港證券及期貨條例發出嘅第 9 型受管制商業資格牌照。,i.e. 資產管理牌照。

持有呢個牌照,意思係喺國際資本市場入面獲得「通過」。,你唔單止可以直接參與海外投資 ,,亦可以管理同利用海外投資者嘅資金。41 號牌照係香港證券及期貨委員會核准嘅牌照,提供證券投資顧問服務。。

作為國內證券期貨、資產管理、國際信任、私募股權公司,如何向香港證券及期貨委員會申請成功取得此類金融牌照,全面參與國際資本市場投資,擴大投資目標嘅範圍,充實投資者嘅產品選擇;另一方面,你可以把握海外市場嘅投資機會。,提升公司資產管理能力,市場競爭力,進入國際資產管理公司行列。

收到香港證券及期貨委員會金融牌照後,公司將有資格向國內外機構提供股份、資金、債券等各種金融產品和服務。槓桿香港資本市場平台,我哋唔單止可以開發更多產品,例如海外地產或股票基金 ,,我哋亦可以推出投資移民、投資顧問等增值服務,希望大家可以參與到,希望大家可以參與到,希望大家可以參與到,希望大家可以參與到。,為高淨值客戶提供更多多元化服務。香港金融牌照分類由 1 到 9,申請唔同類型嘅牌照嘅難度亦都唔同。。

如香港資產管理牌照第 9 號

應用程式條件

,香港證券及期貨委員會規定,需要 2 位香港授權負責人,持牌負責人需要有 3-5 年連續公共資本市場績效紀錄,並必須通過一系列嚴謹考試及資格審查。。同時,企業亦都係

要求

香港有實體辦公室地址,有一個有經驗嘅管理團隊,協助營運公司。

通常,取得獨立香港資產管理牌照第 9 號,呢個係公司嘅實力嘅認可。 申請牌照嘅公司,至少要有兩位負責公司管理嘅高層。,同埋任命其中一個做執行董事。申請人公司及其高層、員工及股東必須遵守香港證券及期貨委員會所規定之合適及適當原則。

香港證券監管委員會將評估申請人之債權及財務狀況、教育同其他資格、建議業務中相關經驗、能夠以誠信與公平進行受管制業務活動、評估公司嘅口碑同財務健全。 監督

要求

:持牌公司必須始終維持有薪股本及流動資本不低於最低資本

要求

。持有客戶基金持牌人必須與香港銀行開戶。客戶資金必須係隔離儲存。

所有持牌人都要保留財務破產同財務地位、財務教育概覽、與內部合規與內部控制系統有關之記錄。所有持牌人都要按照國際認可嘅會計標準維持合理嘅財務記錄,提交月報、季度同年報。所有公司都要向市民披露財務報告。””


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

喺呢期嘅文章編輯:

圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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