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香港149号牌照办理难点分析

財務卡護理問題

香港 149 牌係香港搞證券活動嘅牌照,十大經紀牌當中,香港 149 牌持有人及需求相對大。。但係每個數字板嘅目的都唔同,申請人清楚明白呢三種牌照嘅目的,亦都係因為呢個原因,所以我哋都係喺呢個階段,希望可以幫到大家,可以更好地進行香港第 149 號授權申請工作。

目前,隨住香港證券監管委員會收緊監督,,申請香港第 149 號牌照有困難,可以成功申請嘅組織同個人,係一定程度上,係一個力量嘅表現。香港第 149 號牌照申請,由香港牌照第一開始先啦,香港牌照第一係中國證券監管委員會發放嘅資格,從事證券交易活動。。同佢一齊,申請人可以為個人提供購買及銷售股票或股票期權、經紀等幫助。

目前香港第一牌係香港 149 號牌照最多。,截至去年 9 月,持有香港第一牌個人及實體總數達 27,218 人。同埋香港牌第 4 號,一般嚟講係香港第一牌發揮補充作用,佢係一個存在,係證券投資嘅指南。,有香港牌嘅單位,等於對證券有相關知識。,利用證券知識儲備,為投資者提供證券意見。

香港四號牌照需要通過香港證券監管委員會相關測試,只可以通過後發出,單位一定唔可以故意誤導投資者。,係申請香港牌照第 149 號嘅過程中,4号牌是持有个人数量最多的一类

香港牌照第 9 號目前由內地私募管理基金追捧。,屬於資產管理牌照,可以為個人提供資產管理服務,內地私募股權管理基金想利用香港 9 號牌照吸引國際投資者資本流入,開放國際市場,目前,我國成功處理香港九號牌照嘅私募單位包括景台生命資產。、常春藤資產、天馬資產等。

香港第 149 號牌照嘅申請程序,唔係比申請國內牌照更簡單。。首先,要有超過兩個香港持牌人負責,負責人需要有 3 至 5 年資本市場績效記錄,如果係資本市場表現紀錄,就需要有資本市場績效紀錄,並必須接受一連串相關測試及資格評論,唔熟悉香港證券及期貨委員會政策嘅申請人,亦有好多人考慮緊外判處理。。

广东省内规模最大的香港149号牌照办理专业机构,十年專注香港金融牌照申請,香港長期商業交易,有大量專業牌子要聯繫。為咗滿足投資者快速推出商家嘅慾望

要求

,我而家有香港金融牌照 1-9 號係手。,完成相應嘅變更,分析申請香港第 149 號牌照之困難,歡迎進一步溝通。


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喺呢期嘅文章編輯:

圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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