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香港第 149 號牌照申請,办理香港149号牌照

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随着国内金融市场的饱和国内企业进军国际市场的势头开始凸出而香港149号牌照是内地布局香港市场的主要手段尤其是香港9号资产管理类牌照是内地私募机构争相争夺的香港券商牌照资源获得香港9号牌照等于拥有了在国际市场的通行证企业有更广阔的资金吸纳平台香港149号牌照办理成为内地企业关心的方向

简单对香港149号牌照做个介绍要知道香港的券商牌照共有十类而香港149号牌照办理属于其中三类需求量比较大的香港1号牌照具有证券交易功能有为客户提供股票或期权买卖债券买卖等多种业务服务的功能香港4号牌照是有需要增设证券咨询服务需求的单位申请办理的一般申请人会考虑和1号牌同时申请;香港牌照九號係資產管理牌照,可以为海外投资者进行资产管理服务

对他们的途径的了解有助于申请人香港149号牌照办理工作的开展————————申请香港149号牌照办理说简单不简单说难只要满足条件以及熟悉香港证监会

處理

也不难近几年来内地对香港149号牌照需求量拉动明显香港证监会对香港149号牌照申请的审批也逐步收紧

主要有以下

要求

:1)不低于500万元的缴足资本不低于300万元的流动资金;2)2名以上的持牌负责人要符合证监会

要求

;3)机构负责人员要具备相应学位或通过香港证监会指定的专业资格考试;4)有香港公司;5)具备良好的公司架构以及有一定风险管理能力对于符合以上

要求

的申请人香港149号牌照办理只要准备规定材料向香港证监会提出申请即可

香港证监会会考核的重点有四项:1.公司的财政状况和偿付能力2.学历或资历3.是否具备公正进行有关受规管活动的能力4.信誉、性格、可靠程度以及财政方面的稳健性通过这四项考核香港149号牌照办理是水到渠成的事情————————在香港证监会正式发证之后后续工作也不能落下

申请人在发牌后的一个月时间内向证监会公告公司的财政年度终结日期在财政年度终结后4个月内呈交其经审核账募并保证每个月呈交财政资源申报表至香港证监会香港149号牌照办理请咨询


關於香港新通

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圖片嘅 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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