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香港第 149 號盤,同持牌 RO 一齊轉移

財務卡護理問題

一、香港 9 號車牌引起關注,因為國內 A 股市場未完全國際化。,越來越多管理機構開始進入香港市場,香港開公司介紹海外投資者。係明白嘅,好多私募股權管理基金打算向香港申請 SFC No.9 牌,用香港做平台吸引國際投資者。香港第 9 號授權

要求

邊間有邊間?香港資產管理牌照第 9 號監管持牌公司活動。

二、公司牌照

要求

評估公司係咪適合嘅人選,公司必須證明佢有適當嘅商業結構、好嘅內部控制制度同合格人員,確保適當風險管理,並遵守相關規範。計劃申請 SFC 牌照嘅公司亦都要符合相關資本要求。

如果你持有 9 型受管制活動牌照,亦唔會持有客戶資料,公司必須維持最低流動資本 10 萬港元。三、公司人事資產管理公司要求,由香港發行第 9 號授權,必須至少有兩名負責任官員。即係 OR。個人國籍及負責人持有香港牌照第 9 號,證券監管委員會冇限制或特別規定,係咪要搵啲咩嘢嚟搞呢?。

資產管理公司至少有一個負責任官員必須係董事會成員,但係,如果其他董事會成員唔積極參與或負責直接監督資產管理活動,佢哋未必需要係資產管理業務嘅負責任人士牌照。

此外,雖然證券及期貨委員會

要求

至少一個負責任嘅官員一定要係香港嘅,為直接監督相關業務,不過,負責人唔需要隨時去香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,喺香港,條件係有必要時,SFC 必須立即接觸至少一個負責資產管理公司負責任嘅官員。

四、建議客人申請彭怡:建議公司申請香港資產管理牌照第 9 號,特別留意以下事項:你應該詳細描述你打算申請 CSRC 嘅公司嘅狀態。例如:制度背景、商業性質、業務範圍、操作模式、管理團隊、公司治理。你嘅公司治理應該有好嘅內部控制同合格人員,確保風險管理及遵守相關規則。

若內地以外設一間子公司,請注意,你係咪需要先向大陸監管機構取得核准。


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

喺呢期嘅文章編輯:

圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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