香港金融牌照分類 1-9 及 ...
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汇总香港金融牌照分类及
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，如何正式從香港證券及期貨委員會取得第一名、2號碼、4號碼、69 號金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，今日編輯用上網搞掂同總結香港大陸公司嘅金融牌照申請。，如果有任何缺點或錯誤，歡迎留言及糾正。
香港係亞洲金融市場嘅主要離岸同非離岸中心,無論監管框架嘅成熟度係點、公共交易市場完美和金融產品豐富等。,兩者都係國際金融市場嘅最前線，係國際投資者投資亞洲嘅首選平台。。香港市場實行金融牌照管理體係,金融機構可同時進行股票交易、財務衍生工具、外匯同黃金交易。
9牌照係由香港證券及期貨條例發出嘅 9 型受管制商業資格牌照。,i.e. 資產管理牌照。持有呢個牌照,意思係喺國際資本市場入面獲得「通過」。,你唔單止可以直接參與海外投資 ,,亦可以管理同利用海外投資者嘅資金。41 號牌照係香港證券及期貨委員會核准嘅牌照，提供證券投資顧問服務。。
作為國內證券期貨、資產管理、國際信任、私募股權公司,如何向香港證券及期貨委員會申請成功取得此類金融牌照,全面參與國際資本市場投資,擴大投資目標嘅範圍,充實投資者嘅產品選擇;另一方面，你可以把握海外市場嘅投資機會。,提升公司資產管理能力，市場競爭力,進入國際資產管理公司行列。
收到香港證券及期貨委員會金融牌照後,公司將有資格向國內外機構提供股份、資金、債券等各種金融產品和服務。槓桿香港資本市場平台,我哋唔單止可以開發更多產品，例如海外地產或股票基金 ,,我哋亦可以推出投資移民、投資顧問等增值服務，希望大家可以參與到，希望大家可以參與到，希望大家可以參與到，希望大家可以參與到。,為高淨值客戶提供更多多元化服務。香港金融牌照分類由 1 到 9,申請唔同類型嘅牌照嘅難度亦都唔同。。
如香港資產管理牌照第 9 號
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,香港證券及期貨委員會規定,需要 2 位香港授權負責人,持牌負責人需要有 3-5 年連續公共資本市場績效紀錄，並必須通過一系列嚴謹考試及資格審查。。同時,企業亦都係
要求
香港有實體辦公室地址,有一個有經驗嘅管理團隊，協助營運公司。
通常,取得獨立香港資產管理牌照第 9 號係公司實力嘅認可。
實際應用授權監管活動類別 1 證券交易為客戶購買賣債券交易 / 經紀服務為客戶買賣債券買賣債券及單位信託基金買賣及承保證券第 2 類期貨合約交易提供指數或商品期貨經期或商品期貨經紀服務交易 / 經期合約客戶第 3 類槓桿外匯交易為客戶以利潤率為客戶進行外匯交易類別：提供證券建議，為客戶提供銷售 / 買入證券之投資建議，發行證券研究報告 / 分析類別：為期貨合約提供建議，為客戶提供投資建議，關於賣 / 買入期貨合約，發行研究報告 / 分析期貨合約第 6 類：提供機構融資嘅建議，擔任上市申請人初次公開發行嘅贊助商，就「公司收購」、「合併及分享回購代碼」根據上市規則根據上市規則第 7 類為上市公司提供建議，提供自動交易服務及營運電子交易平台，與客戶訂單相符，為買股票及使用客戶股份作為抵押品 9 類提供資產管理管理管理，提供證券利潤資金向買入股票提供融資證券或期貨合約投資組合，以酌情為基礎，酌情地管理資金，類別 10 為公司提供信用評級服務、準備報告第 1 期關於債券與主權之信用可靠性：證券交易 1. 為股票及股票期權提供交易 / 經紀服務 2. 買賣債券給客戶 3. 買 / 賣共同基金及單位信任基金為客戶放置及承保證券第二位：期貨合約交易 1. 為客戶提供指數或商品期貨買賣 2. 為客戶提供指數或商品期貨經紀服務 3. 買賣期貨合約給客戶 3.：槓桿外匯交易運用利潤交易，為客戶 4 號進行外匯交易：提供證券建議 1. 向客戶提供投資建議，以銷售或買入證券 2. 發布研究報告或分析證券第 5 號：為期貨合約提供建議 1. 向客戶提供投資建議，銷售或買入期貨合約 2. 發布研究報告或分析期貨合約第 6 號：建議機構融資 1 擔任贊助商作為贊助商，為上市申請人 2 公司收購顧問、建議合併，並分享回購代碼 3 就列表規則第 7 號上市上市公司就合規事項進行建議：8 號，係一個電子交易平台，提供自動交易服務，以配合客戶訂單。：為買股票嘅客戶提供證券保證金融資，並將客戶股票用作抵押品 9Plate：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金九种牌照的资本
要求
:若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列
要求
：
- 在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
- 公司拥有合适的业务架构、好嘅內部控制制度同合格人員，能够管理业务中可能面对的风险
- 就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
- 就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
- 机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会
要求
下的执行董事6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。
一家公司在申请领取金融牌照或申请成为注册机构时，香港证监会会依照《证券及期货条例》第129条对持牌法团及注册机构作如下的判断，具体内容如下:
- 主体资格必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
- 胜任能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，管理你做生意時可能面對嘅風險，特別係，有適當嘅商業結構係到位、好嘅內部控制制度同合格嘅商業人員；( 詳情請參閱：中國證券監管委員會分別發表「能力指南」。、「持牌或註冊人行為守則」、「授權或註冊人管理」、監督與內部控制指南」 )。
- 負責人(1)每種受管制活動必須至少任命兩名負責任官員，才能直接監督相關活動；(2)每種受管制活動都要至少有一個負責任嘅人，可以隨時監督生意。
如果角色安排唔會引起衝突，同一個人可能會被任命為監督多於一種受管制活動；(3)负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；(4)所有的执行董事必须向证监会寻求核准；(5)呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请；4.大股东等须具备适当人选的资格大股东、高級職員、就受规管活动而雇用的任何其他人，任何其他同呢類活動有關嘅人，一定要合格。
有关详情请參阅《证券及期货条例》第129条。諮詢相關資料後，申請牌照時，對 SPV 冇任何限制，例如信託計劃同資產管理計劃係主要股東。。但根据《证券及期货条例》第129条，檢討各大股東之財務能力與解決，如果係大股東，可能好難有 SPV 通過審查。
- 主体的财政能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，须维持足够的股本及速动资金(速动资金指：能迅速转换成为现金或已属于现金形式的资产)。例如，在申请提供资产管理（第9类牌照）时，持牌法团及注册机构最低应缴纳5百万港元股本及维持3百万港元的速动资金。
据香港保荐人介绍，根据是否可以持有客户资产，可以分为大牌和小牌。大牌（无限制）可以持有客户资产，像国内可以做公募基金一样，客户的资产可以直接汇入公司的账户，整个资产可以作为一个统一的账户进行投资管理。而且这些投资者可以不是专业投资者（PI）。
但是就因为如此，为了保障普通投资者，香港证监会对此类牌照更加严格
要求
，不仅在缴足股本和速动资金方面有极高
要求
，对持牌负责人（RO）也一样有很高的
要求
。所以大牌的市价更高，能做的业务也更多，因此大的上市机构会偏向于申请或者购买大牌照，便于业务的发展。
而9号牌（小牌照）不能持有客户资产，因此必须为每个客户设立独立账户，并且不得持有这些资产，只能代为管理，并且投资者也有相对限制。因为分开账户管理是一个比较麻烦，故此类牌照可能更适合做私募基金，不适合做更广泛基金项目。6.购买相关的保险持牌法团及注册机构在申请相关牌照时，你應該以對應你嘅商家嘅金額購買保險。
设立子公司和收购成内地私募申请9号牌照的两条途径对于想要申请9号牌照的私募机构来说，一般有两种申请途径，一係香港設立子公司，二是收购一家已经成功申请到9号牌照的公司。
格上理财从已获得香港9号牌的内地私募管理人处了解到，目前内地已拥有9号牌的私募机构很少通过收购的方式获取9号牌照进入国际市场，一般规模较大的内地私募机构一般会选择在香港设立子公司来获得香港9号牌，这样一方面可以使香港子公司与内地私募机构的名称保持一致或相似，有利于品牌的发扬与传承，另一方面，由于收购一家已经成功申请到9号牌照的香港公司也需要进行一系列的申请并准备所需材料，与设立子公司在时间的花费上基本相同。
因此，很少有内地私募机构选择用直接收购的方式来获取香港9号牌照。
四方面
要求
成内地私募申请9号牌的必要条件已获得香港9号牌的内地私募管理人透露，申请香港9号牌的流程较为简单，需要準備嘅材料主要包括業務規劃同基本公司資料。，但由於大陸私募股權經理未必熟悉香港法律業務，因此，大部分私募股權公司都傾向用中介去處理事務
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，所需時間至少係 6 個月，大部分私募股權公司一般都係需要 9-12 個月。
据格上理财了解，如果内地私募机构要通过设立子公司来获取9号牌则需要满足很多硬性条件，如申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录，同时企业也
要求
在香港有实际的办公地址等，具体来看：①公司方面拟在香港申领牌照的私募机构必须符合以下
要求
：
- 已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；
- 财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验；
- 公司必須證明佢有適當嘅商業結構、好嘅內部控制制度同合格人員；
- 获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员；
- 至少有一位負責任官員必須係董事會成員；
- 如果你需要持有客戶資產，最低有支付股本 500 萬港元，液資本唔少於 300 萬港元，另外，公司需要遵守嚴格風險控制機制。
此外，证监会还
要求
至少一個負責任嘅官員一定要係香港嘅，為直接監督相關業務，在有需要时，SFC 必須立即接觸至少一個負責資產管理公司負責任嘅官員。除咗負責人之外，任何人係持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動嘅人，都要授權做代表。
②人员方面个人包括有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，必須向 SFC 示範能力同誠信標準，要適合同適當嘅人去進行受管制嘅活動。③香港证监会的评估重点香港证监会将从4个方面评估申请人（包括公司或人员），同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定。
- 财务状况及偿债能力；
- 學術或其他資格同經驗，而呢方面嘅考量必須係考慮申請人所提出嘅職能性質；
- 你係咪有能力做好你嘅工作？、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动；
- 聲譽、性格、可靠性同財務健全。
④展业后的持续责任领有牌照后，私募机构必须维持适当人选的资格，并遵守《证券及期货条例》及其附属法例的所有适用条文，以及证监会发出的守则及指引，须定期提交经审核的帐目及财务申报表，当公司某些事件或资料需要更改时，香港證券及期貨委員會應於特定時間上限內通知。從現時嘅角度睇，内地私募机构想要获得香港9号牌照并不十分容易。
根据香港证监会规定，一家公司想要成功申请到9号牌必须绑定两位符合资格的负责人员，并且证监会规定当负责人离开公司时，公司 9 號牌照隨後被無效。，因此如果准备申请9号牌照，一方面公司的负责人短期内需面临较大的资格认证压力，另一方面市场上也很难找到合适的持牌人士作为公司的负责人来申请牌照；另外据格上理财了解，证监会对于牌照的发放也十分严格，发牌时间上也具有不可控性，据一些私募反映，现在9号牌照的审批难度越来越大，可能會變得更加嚴格，不排除今后监管层发牌收紧的可能性。
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香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照、香港保險經紀授權、香港 MSO 授權同貸款人牌照申請服務，協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等，支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務，幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多，請聯絡香港資訊通訊顧問。
