1數字板：證券交易 1. 為股票及股票期權提供交易 / 經紀服務 2. 買賣債券給客戶 3. 買 / 賣共同基金及單位信任基金為客戶放置及承保證券第二位：期貨合約交易 1. 為客戶提供指數或商品期貨買賣 2. 為客戶提供指數或商品期貨經紀服務 3. 買賣期貨合約給客戶 3.：槓桿外匯交易運用利潤交易，為客戶 4 號進行外匯交易：提供證券建議 1. 向客戶提供投資建議，以銷售或買入證券 2. 發布研究報告或分析證券第 5 號：為期貨合約提供建議 1. 向客戶提供投資建議，銷售或買入期貨合約 2. 發布研究報告或分析期貨合約第 6 號：建議機構融資 1 擔任贊助商作為贊助商，為上市申請人 2 公司收購顧問、建議合併，並分享回購代碼 3 就列表規則第 7 號上市上市公司就合規事項進行建議：8 號，係一個電子交易平台，提供自動交易服務，以配合客戶訂單。：為買股票嘅客戶提供證券保證金融資，並將客戶股票用作抵押品 9Plate：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金1号牌-9号牌（个人）的变化趋势，九种牌照的资本
要求
: 详情见图片若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列
要求
：
- 在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
- 公司拥有合适的业务架构、好嘅內部控制制度同合格人員，能够管理业务中可能面对的风险
- 就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
- 就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
- 机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会
要求
下的执行董事6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。
一家公司在申请领取金融牌照或申请成为注册机构时，香港证监会会依照《证券及期货条例》第129条对持牌法团及注册机构作如下的判断，具体内容如下:
- 主体资格必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
- 胜任能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，管理你做生意時可能面對嘅風險，特別係，有適當嘅商業結構係到位、好嘅內部控制制度同合格嘅商業人員；( 詳情請參閱：中國證券監管委員會分別發表「能力指南」。、「持牌或註冊人行為守則」、「授權或註冊人管理」、監督與內部控制指南」 )。
- 負責人(1)每種受管制活動必須至少任命兩名負責任官員，才能直接監督相關活動；(2)每種受管制活動都要至少有一個負責任嘅人，可以隨時監督生意。
如果角色安排唔會引起衝突，同一個人可能會被任命為監督多於一種受管制活動；(3)负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；(4)所有的执行董事必须向证监会寻求核准；(5)呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请；4.大股东等须具备适当人选的资格大股东、高級職員、就受规管活动而雇用的任何其他人，任何其他同呢類活動有關嘅人，一定要合格。
有关详情请参阅《证券及期货条例》第129?剝。諮詢相關資料後，申請牌照時，對 SPV 冇任何限制，例如信託計劃同資產管理計劃係主要股東。。但根据《证券及期货条例》第129?剝，檢討各大股東之財務能力與解決，如果係大股東，可能好難有 SPV 通過審查。
?5.主体的财政能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，须维持足够的股本及速动资金(速动资金指：能迅速转换成为现金或已属于现金形式的资产)。例如，在申请提供资产管理（第9类牌照）时，持牌法团及注册机构最低应缴纳5百万港元股本及维持3百万港元的速动资金。
据香港保荐人介绍，根据是否可以持有客户资产，可以分为大牌和小牌。大牌（无限制）可以持有客户资产，像国内可以做公募基金一样，客户的资产可以直接汇入公司的账户，整个资产可以作为一个统一的账户进行投资管理。而且这些投资者可以不是专业投资者（PI）。
但是就因为如此，为了保障普通投资者，香港证监会对此类牌照更加严格
要求
，不仅在缴足股本和速动资金方面有极高
要求
，对持牌负责人（RO）也一样有很高的
要求
。所以大牌的市价更高，能做的业务也更多，因此大的上市机构会偏向于申请或者购买大牌照，便于业务的发展。
而9号牌（小牌照）不能持有客户资产，因此必须为每个客户设立独立账户，并且不得持有这些资产，只能代为管理，并且投资者也有相对限制。因为分开账户管理是一个比较麻烦，故此类牌照可能更适合做私募基金，不适合做更广泛基金项目。
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