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法律上持有香港牌照第 149 號 - 法律上獲得香港牌照第 49 號

財務卡護理問題

香港牌照 4 號係香港想提供證券顧問服務嘅公司需要申請嘅牌照。。一般企業會選擇同時申請一號牌照及 4 號牌照。,持有 1 號牌照嘅企業可以進行證券交易活動,持牌 4 號可以為客戶提供建議。

今日嘅重點係介紹香港第 4 號授權

處理

和條件,由於空間有限,想完全明白點樣申請香港四號牌?,請聯絡中港金融品牌護理,並問彭奕鵬鵬:.香港四型牌照嘅主要服務係提供證券嘅建議,唔好以為畀意見係冇風險嘅,係財務圈子入面,如果誤導投資者,香港證券及期貨委員會會罰款,同時,香港牌照第 4 號會隨時撤銷。。

一、有很多條件需要符合合法持有香港 149 號牌照及香港 4 號牌照。,香港證券監管委員會審查主要檢討公司經濟實力及解決。,檢討員工嘅學歷同其他資格同經驗,公司係咪有能力同有能力?、誠實公平地進行相關規範活動。

企業申請處理嘅最低有薪資本資本

要求

500 萬港幣,運作資本

要求

應該係 10 萬幾 300 萬港幣,呢個會因應類別而有所不同。對於人員資格,教育資格,管理經驗等

要求

好嚴格,相關工作經驗必須超過 3 年,行業認證所需嘅資格考試,一定有超過兩個負責人。

二、法律上收購香港 49 號牌照嘅具體條件會因公司實際業務範圍而有所不同。。企業條件會相遇,材料已經準備好,終於通過中國證券監管委員會核准,並取得牌照。公司取得牌照後,必須於公司財政年度結束日期後一個月內通知中國證券監管委員會。,提交公司戶口及其他所需文件,係關閉前 4 個月。每個月,公司都需要向證券監管委員會提交財務資源申報表格。。

詳細香港第 4 號牌照申請詳情,請諮詢中港金融牌照經理彭義鵬怡:。中港金融牌照顧問彭怡專門處理各項金融牌照,同時,亦有好多現成嘅資源可以轉移,好似香港 1、4、9有即時轉移資源可以供牌照使用。,有需要嘅朋友,詳情請致電 Manager 彭。,談判合作。


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

喺呢期嘅文章編輯:

圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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