目前，在人民币贬值、国内面临资产荒、国内监管趋严的背景下，内地机构对海外的投资意向愈来愈强烈，越来越多的私募机构也开始踏入香港市场，意图通过获得香港牌照来引入海外的投资者。
相对于内地金融牌照
應用程式條件
更加粗糙，香港係亞洲金融市場嘅主要離岸同非離岸中心，無論監管框架嘅成熟度係點、公共交易市場完美和金融產品豐富等。，都係國際金融市場嘅最前線，呢種
優點
，呢個已經成為大陸資本對香港金融牌照嘅價值樂觀嘅主要原因。。香港金融牌照1、4、9号牌照是什么？
第一类牌照：证券交易牌照
- 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
- 買賣債券畀客戶
- 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券用途：佢用嚟為客戶提供各種服務，用嚟交易證券。，如提供股票及期權交易服務；能夠為客戶買賣債券、買賣共同基金等功能，佢係 9 種牌照中個人同實體人數最多嘅人。。
申請
要求
：視乎你持有客戶資產去經營資金，呢個係睇你持有客戶資產，一般嚟講，申請牌照持有資產嘅難度同唔持有資產嘅牌照唔同。。
1 号牌照又分为大 1 和小 1介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌照”）成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌照”相当于国内的券商）大1号牌照（证券经纪）则是可持有客户资产进行：放置、債務發行、财务顾问、炒股、股票期權、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。
第四班牌照：證券顧問牌照目的：呢個係顧問牌照，持有呢類牌照嘅單位，可以畀啲適當嘅投資建議投資者，一般係為咗方便證券交易，香港第 4 號牌照會同香港一號牌一齊申請。申請
要求
：註冊一間香港公司，配置適合公司業務規模嘅企業結構，2RO 上面係個名上面，可以同 1 一齊用、9牌照持有人持牌重疊。
第 9 類牌照：资产管理牌照以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金用途：能夠幫助海外客戶管理資產，係一種由大型大陸私募股權機構所追捧嘅香港金融牌照。。
查詢香港第 149 號牌照機構嘅好多投資者當中，好多都係搵有 RO 嘅公司，但其實，如果公司亦持有 149 牌，只需要 3 個 RO，可以係個別帖子分享,那香港149号牌办理需要什么条件？下面详细分析
應用程式條件
：一．注册成立：必須係香港成立嘅公司，或者係香港公司註冊處註冊嘅海外公司。
二．胜任能力：你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、好嘅內部控制制度同合格人員，足夠，確保你喺商業計劃入面詳細講，當你喺商業計劃入面詳細噉進行建議嘅業務，能夠適當管理可能面對嘅風險。三．负责人员：每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
- 每类所申请的受规管活动而言，必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要委任人係適合嘅候選人，而相關安排亦唔會造成角色衝突，同一個人可以被任命為負責多於一種受管制活動嘅負責任官員。
- 拟委任的负责人员当中，最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
- 所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为隶属于你（身为法团）的负责人员。
- 须在递交牌照申请时，向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请，以證券及期貨委員會考慮。四．高级管理层：应承担的首要责任，是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
- 证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：(一) 法团的董事，(b) 法团的负责人员(c) 我们称为核心职能主管的人士。2 .以上三种类别的职位可一人同时担任。
- 申請牌照時，须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。
- 持牌法团的管理架构（包括核心职能主管的委任）应获得法团的董事会批准。此外，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。
- 发牌后，若核心职能主管有任何变更，需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。
同時，一并提交更新后的组织架构图。五．大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。六．财政资源：在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货 (財務資源)規則中指定嘅相關金額。
如果你申請多於一種受管制活動，你應該維持嘅最低有薪股本同流動資本，你申請嘅受管制活動嘅規定金額中，最多都會用。有需要香港149号牌照的朋友，欢迎咨询
關於香港新通
香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照、香港保險經紀授權、香港 MSO 授權同貸款人牌照申請服務，協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等，支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務，幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多，請聯絡香港資訊通訊顧問。
