- 管理经验申请人士需具备最少两年经验证的管理技巧及经验。
- 行业经验申请人士需在申请日期前六年内具备三年相关的行业经验。申请人士从广泛活动及投资策略所获取的经验，储如资产管理、自营交易、研究、私募股权投资、特殊情况以及另类投资的经验，均被视为与对冲基金管理直接相关的行业经验。
如申请人士的经验与对冲基金管理只有间接关系（如销售、对冲基金市场营销及风险管理业务），证监会可行使其酌情权接受其申请为负责人员，但会施加发牌条件，
要求
该人士在积极参与或直接监管获发牌业务时，须在拥有直接对冲基金行业管理经验的负责人员的指导下进行。
- 学历/行业资格申请人士必须获得与受规管活动相关并获认可的行业资格。例如，就第9类受规管活动而言：（i）香港证券及投资学会（‘香港证券及投资学会’）文凭课程考试（‘文凭课程考试’）的卷1和卷3；或（ii）香港证券及投资学会证券及期货从业员资格考试（‘资格考试’）的卷7和卷12。
以下资格可取替上述
要求
：会计、工商管理、经济、金融财务、法律学位或其他学位，但必须在上述学料至少两个课程取得合格成绩；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格，包括特许财经分析师、国际注册投资分析师及注册财务策划师；于香港中学会考或相等的中学公开文凭试及大学入学试获取英文或中文及数学科合格的成绩，另具备额外两年相关行业经验。
评核申请人的行业经验时将考虑相关的行业认可资格，申请人所承担的角色和职能及任何与职能有密切关连的经验；或具备额外五年相关行业经验（即总共八年）。证监会可授予学历/行业资格
要求
的全面和有条件豁免。
全面条件豁免适用于任何目前或在过去三年内曾担任持牌代表而欲申请：（i）不同类型的受规管活动牌照但
要求
相同胜任条件及担当相同角色；或（ii）转移其认证资格至另一持牌法团并从事相同的受规管活动及担当相同角色。在特殊情况下，证监会亦可授予有条件豁免。
如申请人士为当前的持牌人并于过去八年内拥有五年相关经验，欲申请为另一受规管活动担当相同角色但该活动
要求
不同胜任条件，申请人士有可能获证监会授予有条件豁免。如证监会授予有条件豁免，证监会有可能就申请人士所从事的活动范围予以限制。
另外，申请人士须就新的受规管活动进行额外五小时的行业/产品知识方面的持续培训。4．监管知识申请人士必须在其中一份本地认可的监管架构考试中获得合格成绩。
例如，就第9类牌照而言，本地认可的考试为：（i）香港证券及投资学会文凭课程考试的卷2；（ii）香港证券及投资学会金融市场主要计划考试的卷1；或（iii）证券及期货从业员资格考试的卷1和卷6（当前的持牌代表如欲申请成为负责人员，无需参加卷1考试）。
证监会可行使酌情权给予负责人员六个月的宽限期以通过相关监管架构考试。除非证监会在特殊情况下进一步予以延期，如未能在获得核准的六个月内通过相关考试，可能会导致核准无效。
证监会可授予监管架构考试
要求
的全面豁免如该人：（i）在过往三年内已获证监会就涉及相同胜任能力的受规管活动发牌，并担当与先前牌照相同的角色；或（ii）在过去六年内，拥有不少于三年在香港相关行业积极参与监管或合规工作的经验。证监会可就监管架构考试
要求
行使其酌情权授予合资格人士有条件豁免。
证监会可施加其认为有必要的条件，例如局限申请人士的活动于同一关连公司集团或非零售客户层面之内。证监会在某些情况下亦可授予有条件豁免。
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