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申请注册基金销售公司条件/申请注册基金销售公司流程

自1998年以来,基金销售一直以银行为销售主体;特别在2006年、2007年,商业银行为基金的普及与销售做出了巨大的贡献。但随着市场销售的多元化发展,逐步出现券商、电商、直销、三方等多样化的销售渠道。

例如,熟知的余额宝5000亿元的规模来自于支付宝平台;汇添富直销规模(含专户)已超过500亿元;申万菱信、信诚基金等分级产品表现出众的公司则以券商为主要的销量来源。而作为后期之秀的第三方基金销售公司,开始在2025年呈现爆发的格局。

///////////////////////////////////////////////////////////////////////////////基金销售公司的设立条件及审批材料具体是哪些,及其

注册流程

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  1. 1审批机关国务院证券监督管理机构
  2. 2法律依据基金管理人备案,《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》
  3. 3

申请条件

基金管理人备案办理,基金管理公司和符合条件的资产管理机构经批准可开展公募基金业务。

(1)基金管理公司的

申请条件

设立基金管理公司,应当具备下列条件:(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;(五)有符合

要求

的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。

(2)资产管理机构的

申请条件

申请开展基金管理业务的资产管理机构,应当符合下列条件:(一)具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好;(二)公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;(三)最近3年经营状况良好,财务稳健;(四)诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;(五)为基金业协会会员;(六)中国证监会规定的其他条件。

  1. 4注册资本

要求

。基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元。

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