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开口一张嘴,商家有没办理过香港149号牌照,就看这个

金融牌照顾问

一、你直接问商家申请牌照对RO有什么

要求

  1. 就每类你所申请的受规管活动而言,你必须委任少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。香港149号金融牌照申请
  2. 就每类你所申请的受规管活动而言,你必须有少一名负责人员可以时刻监督有关业务。

只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。3、你拟委任的负责人员当中,少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。香港金融牌照申请,

申请条件

有哪些

  1. 你所有的执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
  2. 你须在递交你的牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核淮申请,以供证监会考虑。二、问商家注册资金多少?股权架构怎么设立?
  3. 不低于500万元的缴足资本,不低于300万元的流动资金;
  4. 申请香港149号牌照申请主体必须是香港公司
  5. 或者是在香港公司注册处完成注册的非香港公司。

三、问如果想直接收购一家牌照公司,流程怎样?人员变更和公司变更的材料需要提交到香港证监会,也就是SFC,由证监会针对收购和股东背景进行审核。在进行收购的时候,需要重新提供股东的资金来源证明文件,包括上一年的流水,各类型金融类型产品的结单。需要证明股东的资产不低于500万港币。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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