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揭秘!香港149号牌大解析

金融牌照顾问

深圳港信通国际商务有限公司,主要经营香港保险经纪公司、香港1-9金融牌照、香港放贷人牌照;国内慈善基金会、办学许可证、危险品经营/道路运输许可 、保安服务许可、典当行、拍卖行、中港两地车牌、港珠澳大桥车牌、出入境国际旅行社资质、建筑劳务资质、药品经营许可证、医疗美容机构 ICP、文网文。

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香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。

香港金融市场的发展,伴随着香港地区整个社会的演变,逐步成长为一个具有高度开放性、流动性与监管完备等诸多特点的发达金融市场,是国际金融中心之一,香港市场势必迎来更多来自世界投资者的参与 目前,在人民币贬值、国内面临资产荒、国内监管趋严的背景下,内地机构对海外的投资意向愈来愈强烈,越来越多的私募机构也开始踏入香港市场,意图通过获得香港牌照来引入海外的投资者。

相对于内地金融牌照

申请条件

更为苛刻,香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,这种种

优势

,成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。 香港金融牌照究竟是什么,有何魅力吸引一家又一家内地私募?

香港金融牌照的

申请条件

、流程以及牌照厉害在哪、到底值多少钱等重点问题进行了梳理,与大家一起揭开香港金融牌照的神秘面纱。 首先为大家介绍一下香港金融牌照分类:在香港,证监会管理着10类牌照,每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务,就必须获得对应的牌照。

自沪港通之后,越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场,通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解,许多私募管理基金有意向香港申请牌照,将香港作为吸纳国际投资者的平台。

1号牌:证券交易

  1. 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
  2. 为客户买卖债券
  3. 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券2号牌:期货合约交易
  4. 为客户提供指数或商品期货的买卖
  5. 为客户提供指数或商品期货的经纪服务
  6. 为客户买入或沽出期货合约3号牌:杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖4号牌:就证券提供意见
  7. 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
  8. 发出有关证券的研究报告或分析5号牌:就期货合约提供意见
  9. 向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
  10. 发出有关期货合约的研究报告或分析6号牌:就机构融资提供意见
  11. 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
  12. 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见7号牌:提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台8号牌:提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品9号牌:提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金九种牌照(机构)的占比:九种牌照的资本

要求

:若机构要申请成为持牌法团,需要符合一系列

要求

  1. 在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
  2. 公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面对的风险
  3. 就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
  4. 就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
  5. 机构拟定委任的负责人员当中,最少要有一名是证监会

要求

下的执行董事6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员对于想要申请香港金融照的机构来说,一般有两种申请途径,一是在香港设立子公司,二是收购一家已经成功申请到对应牌照的公司。

一般规模较大的内地私募机构会选择在香港设立子公司来获得香港金融牌照,这样一方面可以使香港子公司与内地私募机构的名称保持一致或相似,有利于品牌的发扬与传承,另一方面,由于收购一家已经成功申请到牌照的香港公司也需要进行一系列的申请并准备所需材料,与设立子公司在时间的花费上基本相同。

我司可提供香港金融公司新办理服务,现牌转让服务,多种149/49组合牌照选择。(


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

美国MSB牌照图片

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客户是一家来自中国大陆的资产管理公司,成立已有多年,早期业务以境内投资管理为主。近几年,随着客户结构国际化、资金跨境需求增加,公司开始系统性布局海外支付与资金通道,希望为高净值客户提供更灵活的国际收付解决方案。
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