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拟在香港申领牌照的资产管理公司必须是一家于香港注册成立的公司或已向公司注册处注册的海外法团。根据《证券及期货条例》,个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照。在评估一家公司是否适当人选时,证监会会考虑公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。
就胜任能力而言,公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。在持牌的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定。
资产管理公司内最少一名负责人员必须为董事局成员,但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动,他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员。
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