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香港9号牌照办理_香港9号资产管理牌照办理

金融牌照顾问

我们所知道的香港券商牌照就有10大类,其中,香港9号牌照是内地企业,尤其是私募机构热衷的牌照之一,香港9号牌照是香港证监会监督发放的资产管理牌照,2016年,证监会共向165家单位颁发了该牌照,由于所需要具备的条件不少,香港9号牌照办理是有一定难度的。

香港发布的《证券及期货条例》中将第九类受规管的业务资格牌照划定为资产管理类牌照,想要通过香港公司开展为海外客户提供资产配置服务的企业是需要进行香港9号牌照办理的,在港股火热的今天,不少私募机构想借助香港9号牌照办理向境外引入投资者,香港证监会方面开始收紧香港9号牌的发放。

确定是否满足香港9号资产管理牌照办理资格,申请人需要确定自身是否符合一线条件:

  1. 在香港有公司,如果没有,则要是公司注册所在地注册过的海外法团;
  2. 具备与开展内容相适应的业务结构,监控系统以及具有可以胜任该工作的人员;
  3. 无不良的财务状况,具有一定的偿债能力,保证有500万港元以上的股本以及300万元以上的流动资金;
  4. 保证至少2名负责人,其中一名以上为董事局成员,另外一名以上人员为在香港内从事商业活动的人士。

以上香港9号牌照办理条件落实到位,就可以向香港证监局提出申请,负责人员的资格证明由证监局指定的测试判定。业内人士表示,香港9号牌照办理正逐渐成为国内大型私募出海的主要方式,随着内地与香港方面交涉的深入,资产管理牌照仍然是受到资本家追捧的对象。

香港9号牌照办理,有助于扩大投资标的范围,海外投资者将更受认可,同时,可以享有香港地区的税务政策

优势

,提供多元化的服务。除了香港9号牌照办理外,也有不少投资者为了避免等待审批的时间,直接选择香港9号牌照收购的方式进行,对于业务开展来说都具有同样的意义。

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关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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