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香港9号牌照办理条件和流程

金融牌照顾问

香港9号牌照是指香港资产管理牌照,确切来说是香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照。在内地私募市场办理香港9号牌照成为了热潮,内地私募拿到香港9号牌照之后可以在香港市场募资,吸引境外资产投资内地产品,另外,获得香港9号牌照之后私募机构可以为内地客户提供海外投资渠道。

对于内地私募企业来说,对内对外都好好处,能够获得更大的市场,拥有更多的发展机会。—————————深圳彭易————————香港9号牌照并不怎么好拿,香港证监会对申请办理9号牌照的企业的审核相当严格,财务状况,人员资历,信誉程度等都需要满足很多硬性条件。

尽管如此,业内对于香港9号牌照的办理热情高涨,毕竟这个牌照的未来价值也是可以预见的。具体说下香港9号牌照的办理条件。申请香港9号牌照的主体

要求

必须是香港注册的公司或者是在香港注册处完成注册的非香港公司。注册资金方面,最低需要缴纳500万港币,流动资金不能低于300万港币。

负责人员

要求

很严格,要有特定专业的学历证书,行业经验、管理经验等需要获得香港证监会认证。负责人员数量最少有两名,其中至少一名负责人为董事局成员,最少一名负责人以香港为根据地,为直接监督相关业务提供便利。申请单位需要有符合严格标准的风控机制,业务架构,内部监控系统,人员等都需要满足严苛

要求

—————————深圳彭易————————香港9号牌照的

办理流程

。香港证监会会采用严苛的标准评估申请机构是否有实力持有香港9号牌照。监管部门主要审核的重点在于申请机构的财务状况和偿付能力,人员资历、行业经验,机构的可靠程度和财政稳健性等等。各方面条件都符合的情况下,机构将申请获得香港9号牌照。

获得香港9号牌照之后,企业在业务开展过程中需要遵守证券及期货条例,且需要定期提交经审核的账目和财务申请表。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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