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香港9号牌照办理,申请9号资产管理牌照条件

金融牌照顾问

香港9号牌照是香港受规管的牌照中申请和收购都比较常见的金融牌照,它的主要功能为资产管理,依托香港较高的对外开放程度,可以替海外的投资者打理资产,如证券或期货合约投资组合,管理基金等,下面将解析香港9号牌照办理条件有哪些。

香港证监会规定,每一类受规管的牌照需要至少2名的持牌负责人,即RO,相当于国内常说的风控官,香港9号牌照办理同样需要2名以上的RO去负责运作相关的业务。

另外还需要满足以下条件:

  1. 注册一家香港公司;
  2. 有证监会认可的合适的业务架构以及内部监控系统;
  3. 有符合

要求

的董事、负责人、核心成员,可由同一个人担任;

  1. 有良好的财政状况,任何时候在缴足股本以及速冻资金上都要符合规定的金额。

由于国内对金融行业的管理限制较大,加上私募容易成为非法集资,大陆投资人士倾向于收购或者是办理香港9号资产管理牌照去进入来让资金合法出海,但是大陆人申请香港9号牌照还是会受到人才难寻、排队申请时间等不可控因素的干扰。

如果是有资产管理业务需要即时展开的或者是条件欠缺的单位,可以通过收购的方式来获得业务开展资格。在香港证券牌照办理领域有十年专业操作经验,现在手中有一张香港9号牌照可转,低于市场价格,收购者可根据自身需求决定是否决定持有投资者资产进行操作,持有与不持有资产的牌照的价格有一定的差距。

香港9号牌照办理需要注意的是,注册资金上好是500万港币以上,这样有助于香港证监会审批及便于办理工作签证,获得牌照之后,可以取出部分资金,但需要确保有规定的资金在账户内。

,十年香港证券牌照办理、转让、收购经验,能够高效解决各类办理疑难问题,协助寻找RO,注册香港公司、补充条件,成熟的办事模式,始终保持优秀于同行业的价格和专业

优势

,香港9号牌照办理请致电。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

本期文章编辑:

Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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