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香港1号牌照转让、办理及收购

金融牌照顾问

香港1号牌照也叫证券交易牌照,在众多类受规管的证券牌照当中,香港1号牌照的持有单位和个人数还是比较多的,到2017年底,公司持有香港1号牌照的就有1247家,这个牌照,是具备股票买卖及其他资产交易业务资格的前提。

香港牌照和内地还是有一定区别的,一般将牌照转与收购方后,需要寻找到持牌负责人(RO)才能保障业务活动的持续,香港1号牌照

转让流程

同样是要做好相关信息的变更才能收购下来。

因为现在国内股票市场并不景气,而沪港通、深港通等股票机制的开通,令香港证券市场走势向好,大陆人士纷纷通过香港1号牌照转让或者委托第三方申请的形式入市。

近日,金葵花资本名下的中和瑞信正式获取了香港证监会办法的香港1、4、9号牌照,这一组牌照的获得意味着在全球资本市场取得了通行证,同时也提升了在同领域中的竞争力。

办理香港1号牌照

注意事项

  1. 需要在香港注册一家公司;
  2. 注册资本500万元,更利于证监会审批及便于办理工作签证;拿牌后及取得工作签证后,可取出部分,但须保证每月账户低余额360万港币;
  3. 资金来源:提供股东上一年银行账户流水、投资基金及股票上一年结单,证明其资产达到500万港币以上即可。

涉及到的内容较多,这里便不一一展开,香港1号牌照转让在更替RO之前,需要递交新的RO的学历以及5年相关从业证明。 在香港1号牌照办理、收购、转让上具备十年办事经验,熟悉香港1-10号牌照的登记手续,是广东省内规模大的香港证券牌照办理商,保持长期优秀于同领域的价格及专业

优势

,详情可与进一步沟通。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

本期文章编辑:

Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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