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香港1号牌照申请,内附详细申请流程

金融牌照顾问

我国大陆与香港积极寻求各领域的互通,而其中一个领域便是证券市场。从沪港通和深港通两大互通机制的相继提出到启用,香港充分发挥着对接内地和国际资本市场的作用,香港1号牌照申请对于大陆投资者而言,是部署香港金融市场一个不可或缺的步骤。

由于大陆奔赴香港注册证券公司的情况越来越多,香港方面也采取了比较严格的监管制度。分析一组数据来看,到2017年12月份,香港1号牌照申请的企业达到了1247家,持有该牌照的个人或者企业,能够在香港开展有关股票、资产等证券交易活动,一般也会配合4号的证券咨询牌照使用。

与业务相适应人才的寻找是香港1号牌申请的一个难点,所以有些香港人士会考虑收购牌照的同时也将操作的团队一并收购下来,但是因为办理过户手续的时候需要的周期并不短,考虑到价格的因素,通常大陆人士会直接申请香港1号牌照,由于香港的RO有较高的

要求

,大陆人士在寻觅持牌人的过程会比较棘手,那么委托代为申请也是可行的。

香港1号牌照申请,投资人士应该对业务开展的方式非常明晰,需要或不需要持有客户资产进行交易会直接影响到申请的难度。如果香港证券公司想要获得持有客户资产资格的,需要确保账户中有更高的流水资金和缴足股本,才能达到香港证监会的筛选标准。

从事香港1号牌照申请业务长达十年从业经验,现手中有提供香港1.2.3.4.6.9等各号香港牌照申请及转让业务,始终以客户需求为导向。成功协助500+家内地企业开辟香港市场,提供相适配的人才,香港1号牌照申请,申请证券交易牌照详情欢迎与进一步沟通,价格确保低于市场均价。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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