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香港1号牌照申请办理条件

金融牌照顾问

香港是我国特别行政区之一,拥有着较高的经济自由和政‌‌策自由,对于内地而言,香港是国际金融中心,对外开放程度较高,可以将香港作为对接国际业务的一个窗口,但在香港开展金融业务,和内地一样需要持有相关资质,香港的牌照一共分为9类,篇幅有限,本文先以香港1号牌照申请办理为主线。

香港1号牌照是香港证监会发放的一类受规管的资格牌证是证券公司申请的可以从事证券交易相关活动的资质,香港市场采取严格的金融牌照监管制度,香港1号牌照申请办理条件是不少企业所关心的方面,随着申请需求的增加,

费用

也在进一步抬高。

香港1号牌照申请办理条件:1)以香港公司或者海外法团的名义申请;2)相适应于公司规模的业务架构、人员和监控系统;3)符合证监会规定

要求

的负责人员,负责人员中应包含一名以上的时刻监督人员、执行董事。香港1号牌照申请办理数量增多与港股市场向好、深港通、沪港通等股票交易机制互通是有直接关系的。

作为证券交易类型的牌照,香港1号牌照能够为投资者提供股票、股票期权、债券、互惠基金、投资基金等各类金融产品的买入与沽出等服务。考虑到香港证监会严格的审批环节,严苛的

申请条件

,香港1号牌照申请办理成了单位开展证券交易相关业务的主要渠道,香港1号牌照收购,相当于是获取了受规管活动的一块敲门砖。

直接新办一个券商牌照,需要符合相关部门的一系列

要求

要求

是在香港注册有公司,同时具备一定的财力去应对经营的风险。

香港1号牌照申请办理还是办理对负责人员的资质

要求

都是非常高的,就证券交易活动来说,须委托不少于两名的负责人员直接或时刻监督有关活动,一名以上的由证监会核准的执行董事,这类人才的资质认证经香港证监会规定的测试,但是目前企业在寻求这类人才上也是十分欠缺的。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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