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香港1号牌申请及办理_多个案例总结

金融牌照顾问

香港一共有12种受规管的金融牌照,而排行第一的就是证券交易牌照,也就是我们所熟悉的香港券商牌照,香港1号牌。不同类别的香港金融牌照的

申请流程

要求

是有所区别的。香港1号牌照在十二个香港金融牌照里面,办理的

要求

还是比较多,以下重点介绍清楚。

香港1号牌照已经发放的数量和4、9号牌照的数量相当,但是申请难度和排队申领牌照指标的时间却相对较长。香港1号牌照主要是由SFC进行审批的,完成香港1号牌办理之后,机构能够为客户提供更加多元化的金融资产投资服务。

香港1号牌

申请条件

中对注册资本和流动资金作出的

要求

: 根据经营范围缴纳相应的股本低额度,流动资金不能够低于第一的

要求

。一般来说,具体的

要求

如下:

  1. 包含核准介绍代理人业务范围的话,需要缴纳的股本数额不作

要求

,但是流动资金不能够低于50万。

  1. 包含提供证券保证金融资的,需要满足缴纳股本不低于1000万,流动资金不低于300万港币的

要求

  1. 属于其他情况的。缴纳股本数额需要大于500万港币,流动资金不低于300万港币。 香港1号牌

申请流程

: 将人员,场地还有公司的相关申请材料都准备齐全之后就可以开始向香港证监会提出申请。

香港1号牌在所有香港金融牌照里面,占比是相对来说比较大。因此排队人数也非常多。因此申请一个香港1号牌的流程中,一定要把各项申请材料都准备齐全,避免重复提交申请材料,导致

申请流程

的延长。

根据的客户香港149号牌转让及收购案例分析,主要有以下几点需要注意了解清楚的: 1,虽然名称上面都是149号牌,但是实际上,香港19号牌是分为大牌和小牌的。大1是券商,但是小1却是介绍人。大9可以持有客户资产,但是小9不可以持有客户资产。

在进行收购的时候,一定要了解清楚,切莫用大牌的价位收了一个小牌的香港公司。 2,在进行收购的时候,需要重新提供股东的资金来源证明文件,包括上一年的流水,各类型金融类型产品的结单。需要证明股东的资产不低于500万港币。

3,人员变更和公司变更的材料需要提交到香港证监会,也就是SFC,由证监会针对收购和股东背景进行审核。 4,截至到2017年12月底,香港持有1号牌照的公司有1247家,持有4号牌照的公司有1291家,持有香港9号牌的公司有1477家。个中有资产比较重的,转让价位也会相应比较高。

也有去年刚刚获得的牌照,还没有怎么开展业务。收购什么类型的要看收购者的具体

要求

了。 相关新闻: 2018年10月8日,利得证券正式获得香港证监会(SFC)批准,利得科技集团获批香港第一类证券交易牌照。在此之前,2018年2月,利得科技集团已获得香港证监会第九类资产管理牌照。

是中港两地大金融牌照办理服务商,十年资深办理经验,帮助500多家企业拿到了香港金融牌照。无论是办理或者是直接收购,给出的报价都要低于同行价格8折。在长期和证监会对接的过程中,积累了大量的办理资源,针对没有负责人员,个人持牌人员,不知道如何注册香港公司,注册什么类型香港公司的客户。

我们能够根据客户的具体情况定制一整套的办理方案。建议需要更加深入了解更多关于香港1号牌申请办理和收购的相关事宜,可以直接来电和我们进行沟通了解清楚。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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