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香港149号牌转让及出售

金融牌照顾问

香港是一国两制下的特别行政区,由于历史原因影响,香港对外开放程度比较高,内地人士想通过申请香港149牌照到香港开展证券金融业务的例子越来越多。在香港,证券及期货条例界定的金融牌照共有12类,但常见的一般是1-9类牌照,彭易经理现有香港149号牌转让及出售,可即时展开业务。

————彭易经理 ————因为香港金融牌照是通过序号标明的,一些内地人士想在香港开展业务往往要先对牌照做好相关的功课。在了解香港149号牌转让及出售之前,我们先对149号牌照的功能用途以及申请

要求

进行大概的梳理。

香港149号牌转让 证券及期货条例第一类牌照:证券交易牌照用途:是用于为客户提供证券交易的各项服务,如提供股票及期权的买卖服务;能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

申请

要求

:要看是否持有客户资产来操作资金,一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。————彭易经理 ————香港149号牌转让 证券及期货条例第四类牌照:证券牌照用途:是类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议,一般为了促成证券交易,香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请

要求

:注册香港公司,配置与公司业务规模相适应的公司架构,2名以上的RO,可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。香港149号牌转让 证券及期货条例第九类牌照:资产管理牌照用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。

内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。申请

要求

:在香港有公司或者是海外法团;有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人,500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。

很多询问香港149号牌转让及出售的投资人中,很多都在寻找带有RO的公司,但实际上,如果公司同时拥有149牌照的,只需要3名RO,在个别的职位上可以共用。

彭易经理,广东省独具规模的香港金融证券牌照办理机构,在香港149号牌转让、收购领域有长达十年办事经验,长期往返两地的办事人员,熟悉香港各类牌照办理

要求

,始终保证领先于同领域的价格

优势

和专业

优势


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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