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香港149号牌照监管发牌条例,内地公司如何申请

金融牌照顾问

深圳彭易商务有限公司专业办理各类金融牌照和各类许可证,现有几家149号牌照可供转让,有需要的朋友彭易。149号牌照申请办理有些许繁琐,注册资金,办公场地,人员方面香港证监会都有明确

要求

,想新申请办理的朋友也请负责办理149号牌照的。

香港149号牌照由香港证监会审核颁发,持有1号、4号、9号牌照的企业分别可以证券交易、证券、资产管理活动。拿1号牌照来说,持有香港1号牌照的企业可以为客户提供股票、股票期权的买卖(经纪)服务;可以为客户买卖债券;可以为客户买入或者沽出互惠基金以及单位信托基金等服务。

香港149号牌照的申请办理条件依旧拿1号牌照列举:

  1. 注册资本:公司为证券交易公司,缴足股本为一千万港元,速冻资金的最低数额为50万港币;(建议)
  2. 办公地址:要有香港实地租楼办公地址,面积没有特定

要求

  1. 银行账户:在港开设的银行账户并且存入规定的速动资金;
  2. 人员方面:学历资格、行业经验(3-6年)、管理经验(2年以上)、资格考试(通过证券及期货从业人员资格认证考试);申请办理符合上述条件的申请企业需向证监会提交申请,附带证监会表格和需要准备的其他文件材料,一般申请审核时间为6个月。

时间跨度比较长,申请

要求

也比较严格,需要申请办理的朋友可委托彭易办理,彭易可提供部分条件支持。另外有几家149号牌照正在转让中,需要的朋友请迅速联系.


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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