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香港149号牌照办理,持牌人怎么寻找?

金融牌照顾问

香港是国际级别的金融中心,证券市场一度活跃,这几年粤港两地互通沪港通和深港通两大机制,让大陆人士的资金配置有了新的选择,更多的大陆投资人渴望依托香港为平台,直接与国际的资本市场接轨,而香港149号牌照办理就是一个重要的举措。

香港的金融牌照监管制度和内地大有不同,香港受规管的金融牌照分为12类,从事哪一类金融活动,都需要配有2名持牌人,这两名持牌人有较高的学历、业务资格以及专业

要求

,所以在持牌人怎么寻找这一块是比较棘手的,也是香港149号牌照办理需要解决的一项难题。

————————除了持牌人寻找之外,香港149号牌照办理还需要满足以下条件才能够达到香港证监会的审核门槛:在香港有公司,或者是香港处登记的海外法团;有符合香港证监会规定的业务架构以及内部监控系统;具备相应的财政能力,能够始终保持不低于规定的缴足股本以及流动资金;申请香港149号牌照办理,香港证监会主要从以上几个因素进行落实,对于大陆人士来说,一方面对香港政策比较陌生,另一方面,由于持牌人有硬性规定是毕业于会计、工商管理、经济、金融财务或者是法律学位并且有2门学科合格的人才可以担任,同时具备2年管理经验和5年相关经验,这些

要求

都增加了持牌人寻找的难度。

————————香港的金融牌照持有对象可以是个人也可以是单位,总结了一下,截至去年12月,持有香港1号4号9号牌照的公司数量分别是1247、1291和1477家。而香港149号牌照办理同时三个申请的单位比较少。

寻找到合适的持牌人选后,可以负责对应活动的开展,2名持牌人中须有一名为执行董事,一名为基地负责人,一家企业同时申请香港149号牌照办理,不需要用到6名持牌负责人,由于个别职位可以重叠,因此这三类牌照只需要3名持牌人就可以负责日常的业务运转。

广东省内规模最大的香港149号牌办理专业机构,十年专注于香港金融牌照办理,长期香港业务往来,有大量专业的持牌人对接。为迎合投资者对快速开展业务的

要求

,现手中有香港1-9号金融牌照现牌在手,完成相应的变更工作即可,香港149号牌照办理,持牌人怎么寻找详情欢迎与进一步沟通。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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