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香港149号牌办理发牌标准

金融牌照顾问

国内金融行业发展日异月新已不满足于国内的金融交易。更倾向于在香港进行金融交易,因此香港149号牌办理深受广大卷商的青睐。为了更高效、公平有效地促进香港金融证券及期货市场发展,香港证监会对香港149号牌办理的投资者有一整套办理的

要求

据办理香港金融牌照经验罗列出一些香港149号牌办理的标准:首先办理香港金融牌照,必须熟悉香港的法律法规和执行条例,一旦违反证监会的法规,视违反的轻重程度,可能会有民事处罚或刑事责任。

其次香港149号牌办理财政资源在任何时候都必须将缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一类的受规管活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。

同时香港149号牌办理公司的股东有在香港注册成立公司;证监会信任并采纳拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及和资格的人员;须有2名负责人员,一名负责监管业务,另一名任执行董事并要获得证监会的核准。

牌照申请后替换负责人员,需提供负责人员简历(

要求

:学士学位,需具备不少于5年或以上相关前台工作经验),同时需要提供最近一份工作的社保信息。

最后一点特别重要的,香港149号牌办理成功并持牌后,须维持负责人员资格,并遵守《证券及期货条例》来执行,及证监会发出的规则和引导,须定期提交需要审核的帐目及财务申报表,当公司特殊事件或资料需要变更时,应在特定时限内通知香港证监会。更多香港149号牌办理详情联系了解。

专业办理香港金融牌照11年经验,熟知香港的法律法规,

办理流程

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关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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