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香港1-9号金融牌照区别及办理流程条件汇总

金融牌照顾问

改革发展的这几十年内地的经济的突飞猛进,让内地的企业也有信心向国际市场开拓,目前香港的金融公司里有一半是内地企业的股东,这代表着内地企业对国际市场的信心很充足,但不是所有的内地企业都是可以拿到香港的金融牌照的,所以在香港的牌照公司越来越多的情况下对未来在港申请的金融牌照公司在审批上严格

要求

,尤其是内地企业的股东背景等等,香港的金融牌照的区别以及办理的条件基本大致相同,主要的就是审核牌照股东的实力是否是符合香港经济发展的,详细

办理流程

以及每张牌照的区别强联系彭易经理做个前期准备的了解。

香港第六类就机构融资提供意见金融牌照监管

要求

持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于最限资本

要求

;持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立丈护;客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。

获取香港第六类就机构融资提供意见金融牌照后续工作,发牌后的一个月内,通知证监会财政年度终结日期,在财政年度终结后4个月内,呈交其经审核账目及其他规定的文件,每月向证监会呈交财政资源申报表香港第六类就机构融资提供意见金融牌照好处获颁香港证监会第六类就机构融资提供意见金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供机构融资建议,包括并购交易、集资活动、企业和资本重组、证券融资和披露责任事宜。

从而带来更为全面的金融平台,同时给客户提供多元化的金融产品选择。上市公司秘书:我们为您上市公司 / 机构提供全面周详的服务,由上市前的企业重组至相关法规下的持续合规事务,均能协助。我们具有相关资格的行政人员能出任为具名公司秘书或联席公司秘书,与您的内部公司秘书团队合作,监察一切合规事务。

彭易经理团队的服务包括以下:

  1. 协助设立企业管治架构、程序和机制,以符合法规的规定
  2. 就会议、投票、主席讲辞及投资者关系,提供最佳实务及运作程序指导
  3. 备存及更新登记册 / 索引纪录,以合香港联合交易所的上市规则及香港特别行政区《证券及期货条例》的规定
  4. 协助刊发公司业绩
  5. 处理股份购回及授权港信通专注香港金融牌照机构服务,目前彭易经理团队在香港金融牌照申请项目上丰富的经验和超过三十例牌照申请及转让的案例,让企业主参考,我们有并购决策、并购目标、并购时机、 并购阶段战略、并购后的整合、金融牌照申请注册、香港公司成立策划等等一整套服务项目帮企业主保驾护航,专业的事让专业的团队做,我们从事基金会机构服务十三年之久,能够在接受到客户委托的同时,细化分工,较短时间内完成香港金融牌照的代办,目前彭易经理公司旗下有干净的香港金融牌照转让,有需要的企业主随时联系彭易经理了解咨询。

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关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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