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香港1、4号牌申请有什么要求?

金融牌照顾问

跟纽约、伦敦并列世界三大金融中心——香港,是金融界的一片沃土。很多国内金融公司都想在这片沃土上占据一席之地。要在香港要开展金融业务,要在香港进行证券交易活动,让公司走出国门,进入国际金融市场。需要向证监会提出香港1、4号牌申请。那香港1、4号牌申请有什么益处呢?

既可以就证券提供意见,又可以在香港进行证券交易,还能进一步巩固公司在香港股票市场的金融地位。香港1、4号牌申请的益处就不一一列举了,申请

要求

如下:1.公司的股东(有在香港成立的公司、在香港注册处注册的海外公司)。

2.公司里有合适的业务架构、良好的内部监控系统及有胜任能力并合资格的人员,在管理业务中能面对及处理风险。3.负责人员不能少于两名负责人,一名负责监督有关业务,有一名是证监会

要求

下的执行董事并必须向证监会寻求核准。

香港1、4号牌申请有资本

要求

,分别如下:一号牌、1.申请公司是核准的买卖商,有高于50万港元的流动资本

要求

。2.申请公司提供了证券保证金融资,已缴纳资本高达1000万港元,流动资本高达300万港元。3.申请公司除以上1、2两种之外的其他情况,已缴纳资本大于500万港元,流动资本大于300万港元。

四号牌、1.受规定管理活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规定限制,流动资本要大于10万港元。2.除1以外的其他情况,已经缴纳的资本要大于500万港元,流动资本要大于300万港元。

以上仅是香港1、4号牌申请一些基础的

要求

,更详细的申请办理可联系香港金融牌照11年办理经验,广东省内规模最大的香港金融牌照办理商,有快速对接香港办理处的资源,低于市场价;香港1-10号牌全程托管一站式服务。详情可联系,我们将竭诚并用心为您服务!期待与您一起合作!


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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