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新三板部分基本业务规则详细解读

新三板里的一些业务规则对于我们来说比较生疏它们什么时候生效什么时候开始包括我在内应该有很多读者也是如此吧为了使大家可以继续了解到新三板的相关业务规则从搜集了一些资料汇编如下相信小伙伴们可以更快速的了解新三板

one、定向融资1发行类别a.需要核准公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的并且在12个月内发行股票累计融资额高于或等于净资产的20%的b.豁免核准公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的或者在12个月内发行股票累计融资额低于净资产的20%的

2、储架发行a.一次核准分期发行b.自核准之日起应当在3个月内首期发行剩余数量应当在12个月内发行完毕c.超过有效期未发行的需要重新经证监会核准后方可发行d.首期发行数量应当不少于总数量的50%剩余各期发行的数量由公司自行确定e.每期发行后5个工作日内将发行情况报证监会备案

two、限售安排a.挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日挂牌期满一年和两年

b.挂牌前十二月以内控股股东及实际控制人直接或间接将持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行主板券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外c.因司法裁决继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定

three、信息披露细则1定期报告a.年度报告年度报告必须经有证券从业资格的会计事务所审计b.半年度报告除全国中小企业股份转让系统规定的特殊情况外半年度报告可以不经审计c.季度报告季度报告自愿编制并披露

2、临时报告发生可能对挂牌公司证券交易价格产生较大影响的重大事件投资者尚未得知时挂牌公司应当以临时报告的形式立即披露说明事件起因目前的状态和可能产生的影响。Mainly include:合并控股股东或实际控制人发生变更重大或有事项等等

3、其他事项a.股份解除限售b.暂停恢复转让c.终止转让d.定向增资应按相关业务股则进行披露e.挂牌公司发生重大资产重组并购等事项时应由主办券商进行督导并履行信息披露义务


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