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新规如何申请基金代销牌照第三方基金销售牌照办理

销售牌照竞争白热化基金第三方销售平台竞争之激烈已经进入最白热化阶段讲到虽然现在第三方销售牌照已经收紧但现有的这100家第三方销售机构竞争已经非常激烈了尤其是强者恒强的效应正在凸显前面第一梯队的已经基本上很难撼动后来者很难打开局面许多平台根本找不到客户

However,即便“围城”之中已经竞争惨烈城外却仍有人试图挤进这个圈子日前就有机构向21世纪经济报道记者透露欲购基金第三方销售牌照亦有未经证实消息称目前第三方销售牌照的市场价在1500万左右

销售牌照政策紧缩近期与不少互联网平台打着“智能投顾”“智能理财”的旗号进行证券投资基金产品销售但并未取得相应牌照,In this regard,证监会新闻发言人张晓军19日表示按照相关法律法规取得基金销售资格的机构才可以从事公募基金的销售活动未经证监会注册擅自从事公募基金销售业务的证监会将依法对相关机构人员进行查处

对于基金销售牌照审批政策收紧的原因前述知情人士分析认为主要有三方面一是去年12月份中国证券投资基金业协会发文规定私募基金管理人只能销售自家基金产品要代销第三方私募基金产品必须在证监会取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动这导致大量的私募公司申请基金销售牌照,at present,监管层正在加大对私募行业的规范发展

二是自今年初以来国家多部委联合加强了对互联网金融违法违规经营活动的整治力度工商管理总局暂停带金融等字样的名称与金融范围的注册同时对于注册此类公司名称与经营范围的机构进行了摸底审查这也殃及了第三方基金销售机构的新主体的注册

三是目前获得证监会基金销售业务资格的第三方基金销售公司100家而正在申请牌照的潜在企业近千家监管层出于对风险及行业健康发展的考量正在拟定了新门槛的设定待文件审核后审核工作有望继续推进

独立销售主体申请(一)为依法设立的有限责任公司、Partnership or other forms that comply with the provisions of the China Securities Regulatory Commission;(二)有符合规定的经营范围(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,and must be paid-in monetary capital;(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,or lawsuit、Arbitration and other major matters;(六)高级管理人员已取得基金从业资格,Familiar with fund sales business,And have more than 2 years of work experience in fund business or more than 5 years of work experience in other financial-related institutions;(七)取得基金从业资格的人员不少于10人

表示在目前如此严峻的形式下申请基金代销牌照必须尽可能提高自身的资质股东最好是是实体企业来申请会比较有把握


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