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私募基金募集解答

私募基金的募集解答 私募基金的募集(销售)机构应当是私募基金管理人或在中国证监会注册取得基金销售业务资格并成为基金业协会会员的机构私募基金管理人不得聘请没有业务资格的机构进行私募基金的募集活动以及推荐客户代理收付等变相募集的活动从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格

私募基金管理人和募集机构均应当诚实信用谨慎勤勉地履行职责私募基金管理人不得因委托募集免除其法定责任募集机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产利用基金未公开信息进行交易等违法活动

two、募集账户私募基金的募集解答 1、募集结算资金 募集结算资金是指由私募基金管理人归集的在合格投资者账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金募集结算资金从合格投资者账户划出到达私募基金财产账户或托管账户之前属于合格投资者合法财产

2、开户

Require

私募基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集资金募集结算资金专用账户统一归集私募基金募集结算资金取得基金销售业务资格的商业银行证券公司等大型机构自行募集私募基金的可以以自身名义开立募集结算专用账户但须向基金业协会报告相关风控制度

3、监督机构 监督机构是指中国证券登记结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或证券公司基金业协会鼓励私募基金管理人与在基金业协会办理登记的监督机构联名开立私募基金募集结算专用账户私募基金管理人应当与监督机构签署监督协议监督机构负责对募集结算专用账户实施有效监督

监督协议中需明确反洗钱义务责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。 4、财产独立 涉及私募基金募集结算专用账户开立使用的机构不得将募集结算资金归入其自有财产禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金相关机构破产或者清算时私募基金募集结算资金不属于其破产财产或清算财产

募集行为 募集行为包含宣传推介发售基金份额(权益)办理基金份额(权益)认购/申购(认缴)赎回(退出)等活动

1、特定对象调查 (1)调查程序和风险评估 募集机构应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估由投资者书面承诺符合合格投资者条件投资者的评估结果有效期*长不得超过3年逾期需重新进行投资者风险评估

投资者风险承担能力发生重大变化时可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估


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