1,高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总,风控负责人一定要基金从业资格。 2,Business scope:按照一,3说明注册即可。 3,Registered capital:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
4,办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。 5,高管人员:好有5-10的员工,组织架构有:总,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总,风控负责人,投资好是全职,其他人员可以兼职。
6,制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。
7,
License plate type
:目前有私募证券基金,private equity funds,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基优秀照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。
8,legal opinion:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会
Require
完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。 9,网上申请:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。 10,等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
Four、产品发行私募基金管理人牌照登记申请 1,取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品,否则会被吊销牌照,就得像上述“三”中的说明程序重新申请牌照。 2,产品类型:目前普遍采取契约性基金方式,确定PB商,托管商,托管行,产品要素表,基金合同,托管协议,外包协议等。
3,产品募集:员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集,一般有银行,Brokerage firm,Futures company,第三方理财公司,FOF/MOM等。 4,产品备案:产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。 五、后续运营 1,公司财务:每月的记账和报税,年度财务汇算清缴,企业年度网上公示。
2,信息披露:每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》,基金产品的月度,季度和年度信息披露。 3,公司宣传:品牌建设,媒体合作宣传,加入相关协会,路演,员工建设,企业文化建设,交易策略团队的完善等。
4,合作伙伴:Brokerage firm,bank,Futures company,FOF/MOM,第三方理财机构,专业机构投资人,会计师事务所,律师事务所等。 5,起步资金:因为是第一个产品,所以全部从外部募集还是有难度的,三个解决方案: 第一种方法是:通过结构化产品的形式自己出资一部分资金作为劣后资金,放杠杆以达到规模的目的。
第二种方法是:选择一家以后有募集意愿和能力的券商或期货公司,先以自有资金在他们那边做展示,大概需要6个月左右,如果业绩不错,他们会帮你募集第一个产品。
第三种方法是:选择一些能给予前期私募基金种子基金孵化机构,对你的团队和操作通过尽职调查你后,直接给你们资金,或者通过共同投资成立第一个产品的方式操作。
基本上成立一个私募基金公司及后续的运营大体包括以上要素,当然每一个环节中都有很细节的工作要做,从事私募基金行业是一个很系统而且需要从一开始就做好长远规划的事业。
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