私募基金管理人登记须知 中国证券投资基金业协会*发布《私募基金管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,分别从“申请机构总体性
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、申请机构开展私募基金管理业务所需基本设施和条件、高级管理人员相关
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、机构名称及经营范围相关
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、法律意见书相关
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、私募基金管理人不予登记情形、被不予登记机构公示工作机制、私募基金管理人登记完成应特别知悉事项”八大方面明确了私募基金登记备案的监管
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及规范标准。
中基协发布《私募基金管理人登记须知》,总结梳理了私募基金登记备案的监管
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,也被中基协称作“温馨提示”。下文来逐一梳理八大方面的要点: 1申请机构总体性
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不可作假!
申请私募基金管理人登记备案,切记信息“真实、准确、完整”;协会约谈高级管理人员、现场检查,申请机构应当予以配合;申请材料与资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台填报信息一致。
2申请机构开展私募基金管理业务所需基本设施和条件 私募基金管理人的实收资本/实缴资本比例达到注册资本/认缴资本的25%,这是底线!申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,不影响私募基金管理人登记。
3高级管理人员相关
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私募高管均应当取得基金从业资格;私募基金合规风控负责人不得从事投资业务;私募找“外援”、“挂靠”、高管兼职的行为采取零容忍。 4机构名称及经营范围相关
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私募基金命名
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来了!
应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的机构不得申请私募登记。
5法律意见书相关
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合法合规是私募的生命线,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交律师事务所出具的法律意见书。
6私募基金管理人登记完成应特别知悉事项 新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记;完成登记的私募基金管理人在 10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局私募监管相关处室取得联系。
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