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私募基金管理人登记的基本制度

私募基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度?

answer:私募基金管理人应参照协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金管理人登记法律意见书指引》等规定制定并上传相关制度制度文件包括但不限于(视具体业务类型而定)运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内部交易利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金宣传推介募集相关规范制度以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度从业人员买卖证券申报制度等

also,法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和条件出具意见。For example,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配是否满足机构运营的实际需求等

若私募基金管理人现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制度该机构可考虑采购外包服务机构的服务包括律师事务所会计师事务所等的专业服务

协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况通过选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务实现本机构风险管理和内部控制制度目标降低运营成本提升核心竞争力若存在上述情况请在申请私募基金管理人登记时同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书

5、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案?答申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的不影响私募基金管理人登记但申请机构应对有关事项如实填报律师事务所则需做好相关事实性陈述说明管理人的经营地注册地分别所在地点是否确实在实际经营地经营等事项

▌私募基金备案1已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人首次申请备案私募基金的备案流程有哪些?

answer:根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

Require

《公告》发布之前已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》待提交的法律意见书办理通过后按照正常流程提交私募基金备案

2、怎么判定私募基金的合格投资人标准?answer:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人(一)净资产不低于1000万元的单位(二)金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元的个人

前款所称金融资产包括银行存款、stock、bonds、基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定下列投资者视为合格投资者(一)社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员(四)中国证监会规定的其他投资者

以合伙企业契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数

but,符合本条第(一)(二)(四)项规定的投资者投资私募基金的不再穿透核查终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数


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