私募基金管理人备案是什么?目前国内哪里可以注册基金公司?
(一)关于私募基金管理人登记1.关于管理人资质证明文件建议管理人仔细阅读提交中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”或“基金业协会”)系统的《私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称“《登记法律意见书》”),确保律所出具法律意见书核查所依据的材料原件公司均已完成存档,随时可供查阅。
核查材料应包括但不限于:(1)主体:公司工商注册资料、组织架构情况(含内设部门、分支机构)说明等;(2)从业条件:年度审计报告(若有)、注册资本实缴凭证、高级管理人员履历学历证明文件、员工名册、劳动合同、工资发放凭证、社保缴纳凭证等;(3)制度:风险管理和内部控制制度、制度生效文件等;(4)其他:关联方名册、分支机构及子公司工商注册资料等。
2.关于登记信息的完整性、真实性、accuracy、一致性管理人应确保提交基金业协会系统的申请信息、申请材料及《登记法律意见书》所载明的信息自始与公司实际运营情况一致,like:(1)在备案登记的办公地址展业;(2)实缴资本、Practitioners、办公场所等公司运营基本架构及人员配置情况与《登记法律意见书》记载、协会登记一致,符合展业
Require
;(3)从业人员自始按照《登记法律意见书》所述职位履职;(4)高管及员工学历、履历、兼职情况等属实,且管理人依法发放工资、为员工缴纳社保;(5)风控部门与其他业务部门如《登记法律意见书》所述,独立开展业务,风险隔离。
(二)私募基金资金募集合格投资者标准合格投资者标准如下:(1)个人:具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。(2)机构:最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资私募的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数,合伙型、有限公司型累计不超过50人,契约型、股份公司型不超过200人。
(三)合规展业1.不得兼营与私募基金管理业务、买方业务相冲突的业务如私募基金管理人不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与主营业务相冲突的业务;不得兼营基金销售、证券承销、Brokerage、业务财务咨询、financial advisor、商务信息咨询、金融信息服务等与买方“投资管理”业务相冲突的卖方业务。
2.不得利用关联交易进行利益输送、不得挪用或侵占基金财产私募基金管理人应加强规范关联机构之间的业务隔离,建立关联机构及不同基金间的利益输送和利益冲突防范机制,并保留相关的决策、implement、落实文件,避免管理人及从业人员侵占、混同基金财产、安排不同基金间进行非公允的交易或在不同基金账户间转移收益或亏损,避免违规损害基金财产及投资者的合法权益。
3.按时办理私募基金备案《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条、第三十一条等规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,办理基金备案,未办理或未及时办理的,由监管机构责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。
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