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私募基金备案申请流程_条件

私募基金行业监管趋严已是既定趋势各种针对私募的监管法规出台让私募基金备案的含金量在潜移默化地往高处走《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》出台后私募基金备案

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难度进一步上升

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变得更加严苛。1,私募基金备案申请的种类

Require

?现在中基协对于私募基金的专一性和专业性已经把控得非常严格

备案私募基金管理人以及备案私募基金产品的时候只能选择一种类型的要么是股权类私募基金备案要么是证券投资类私募基金备案要么就是创业类私募基金备案这三种是比较常见的种类在进行私募基金备案申请的时候需要了解到每一种的申请难度以及公司本身的发展方向切不可为了申请而去申请

在《十四》问题解答出来之后完成了私募基金管理人备案但是没有发行私募基金产品是不能进行重大事项变更的因此私募基金备案买卖行为又被卡了一层。2,私募基金备案

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中对于公司主体的

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?能够成为私募基金管理人一定是公司主体而非自然人因此中国基金投资业协会自然也会对公司的类型有所

Require

前面提及必须是投资类型的公司包括资产管理类基金管理类投资管理类仅仅是名称带有这些字眼还不够经营范围也是有一定

Require

of。比如经营范围里面含有股权投资则不能去进行证券类私募基金备案的申请经营范围里面包含了超出投资类别的经营范围同样不能申请私募基金备案。3,关于注册资金

在注册资金上面私募基金备案和其它的一些金融备案的

Require

有一定的出入那就是申请的时候并不

Require

全部进行验资而是采用四分之一或者一百万的验资的标准

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这一块的

Require

相对来说还算是比较宽松有经验的申请人都能够处理好注册资金问题。4,申请私募基金备案的时候对于注册地址和经营地址的具体

Require

注册地址和实际经营地址可以有所不同这一块的

Require

还算是比较人性化在私募基金备案

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middle,需要提供公司具体的照片包括带有公司标志的前台图片内观图片等等和私募基金备案

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及流程相关的事宜还有很多包括法律意见书高级管理人员的基金从业资格证书社保展业计划书法律意见书等等

以下附带部分新出的私募基金管理人备案问答条文私募基金登记备案相关问题解答(十四)问中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形?中国证券投资基金业协会对此将如何处理?

answer:根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的中国证券投资基金业协会将不予办理登记:one、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定在申请登记前违规发行私募基金且存在公开宣传推介向非合格投资者募集资金行为的

two、申请机构提供或申请机构与律师事务所会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料提供的登记信息或材料存在误导性陈述重大遗漏的

three、申请机构兼营民间借贷民间融资配资业务小额理财小额借贷P2P/P2B众筹保理担保房地产开发交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。Four、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的

five、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。six、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形私募基金备案

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