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私募基金备案律师问题解答

Require

私募基金管理人在备案登记时需要出具法律意见书并以附件形式将法律意见书的指引提供

作为私募基金的法律从业者从以下方面就法律意见书中律师应当审查的内容作一解析总结:one、主体资质审查律师要审查申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续经营范围审查律师应审查申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样

私募投资基金备案律师调查问题解答三专业化经营审查投资基金备案律师调查问题解答律师应审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务申请机构的工商经营范围或实际经营业务中是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务是否兼营其他非金融业务

Four、股权结构审查律师应对申请机构股东的股权结构情况对行审查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东若有请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的

Require

和中国基金业协会的规定

five、实际控制人审查律师应审查申请机构是否具有实际控制人若有请说明实际控制人的身份或工商注册信息以及实际控制人与申请机构的控制关系并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用

six、关联性审查律师应审查申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业上市公司及持股20%以上的其他企业)分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业资产管理机构或相关服务机构)若有请说明情况及其子公司关联方是否已登记为私募基金管理人

seven、私募基金从业条件审查律师应审查申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员营业场所资本金等企业运营基本设施和条件。eight、风控制度审查律师应审查申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度

是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内幕交易利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金宣传推介募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度

Nine、募集方式审查律师应审查申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议并说明其外包服务协议情况是否存在潜在风险高管审查律师要审查申请机构的高管人员是否具备基金从业资格高管岗位设置是否符合中国基金业协会的

Require

高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表副总(如有)和合规风控负责人等

十一违法审查律师应审查申请机构是否受到刑事处罚金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息是否被列入失信被执行人名单是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录是否在“信用中国”上存在不良信用记录等

十二涉诉审查律师应审查申请机构近三年涉诉或仲裁的情况十三申请备案资料审查律师应对申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实准确完整性进行审查十四经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项投资基金备案律师调查问题解答


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