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深圳前海深港合作区注册设立基金管理需要什么条件

one、申请设立基金管理公司需要具备什么基本条件?

(一)有符合《证券投资基金法》《公司法》规定的章程(二)注册资本不低于1亿元人民币且股东必须以货币资金实缴境外股东应当以可自由兑换货币出资(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩良好的财务状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准最近三年没有违法记录(四)有符合法律行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、invest、估值销售等业务的人员拟任高级管理人员业务人员不少于15人并应当取得基金从业资格(五)董事、supervisor、高级管理人员具备相应的任职条件(六)有符合

Require

的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施(七)有良好的内部治理结构设置了分工合理职责清晰的组织机构和工作岗位(八)有符合中国证监会规定的内部稽核监控风险控制信息安全等内部监控制度(九)法律行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

two、持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东的条件是什么?

(一)非主要股东为法人或者其他组织的净资产不低于5000万元人民币资产质量良好内部监控制度完善(二)非主要股东为自然人的个人金融资产不低于1000万元人民币在境内外资产管理行业从业5年以上(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,Or is in the process of rectification;(六)具有良好的社会信誉最近3年在税务工商等行政机关以及金融监管自律管理商业银行等机构无不良记录

three、哪些主体可以作为基金管理公司主要股东?根据《证券投资基金法》的规定主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩良好的财务状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准最近三年没有违法记录

at present,主要股东可以是证券公司证券投资公司商业银行信托公司私募基金管理机构等机构以及自然人。Four、自然人作为主要股东应当具备哪些基本条件?

自然人作为主要股东发起设立基金管理公司的除应当符合持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东的条件以外还应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩个人金融资产不低于3000万元人民币在境内外资产管理行业从业10年以上


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