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深圳基金销售牌照还可以办理申请吗基金销售牌照申请

深圳基金销售牌照还可以办理申请吗基金销售牌照申请指南外资抢滩基金独销牌照基金销售牌照申请指南青岛证监局4月8日发布的《证券期货基金机构行政许可申请受理及审核情况公示表》中一家外商独资企业出现在申请人之列——青岛意才财富管理有限公司申请公募基金销售资格

青岛意才财富的大股东为欧元区顶级银行集团之一的意大利联合圣保罗银行股份有限公司集团旗下的资管机构欧力盛资产管理公司已于2013年获得合格境外机构投资者(QFII)资格且是公募基金公司——鹏华基金的外资股东

公开信息显示青岛意才财富为意大利联合圣保罗银行股份有限公司全资控股的外商独资企业经营范围包括财富管理服务财富管理产品研发,invest、企业管理财务管理商务信息经济信息在金融专业领域的技术和技术服务以服务外包形式从事金融后台服务一直以来企业持有的金融牌照数量已然与实力划上了等号

随着近年来互联网金融的发展行业内也涌现出一批实力雄厚的企业在混业经营的趋势面前他们对于金融牌照的“野心”也伴随着实力的增长日益强烈在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、Insurance、信托券商、financial leasing、期货、fund、基金子公司基金销售第三方支付牌照小额贷款、12 types of pawns。

在众多金融牌照当中对于在深圳申办基金销售牌照有什么样的条件?具体是由谁来进行审批了?

谢先生为大家梳理如下办理深圳基金销售牌照的相关材料整理干货汇总审批机关商业银行(含在华外资法人银行下同)证券公司期货公司保险机构证券投资机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格法律依据《证券投资资金销售管理办法》

Application conditions

商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备下列条件

  1. 具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行
  2. 财务状况良好运作规范稳定
  3. 有与基金销售业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施
  4. 有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

Require

基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试测试结果符合国家规定的标准(五)制定了完善的资金清算流程资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

Require

  1. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
  2. 制定了完善的业务流程销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

Require

(八)有符合法律法规

Require

的反洗钱内部控制制度(九)中国证监会规定的其他条件

Registered capital

Require

注册资本或者出资不低于2000万元人民币且必须为实缴货币资本


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