深圳的基金公司备案流程

深圳商业资讯有限公司替你整理得出基金公司备案流程：one、境内设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行登记手续。境外机构暂不纳入登记范围。二、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

三、私募基金管理机构没有硬性的实缴出资数额比例

Require

，但应当具备适当资本，以支持其业务基本运营。Four、私募基金不得违规承诺保底收益。five、私募基金管理机构应当履行登记手续，otherwise，不得从事业务活动。基金业协会与证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。

six、对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将约谈高管人员、实地核查。

对于符合以下条件的，协会办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。申请机构应当具备维持经营的人员、capital，营业场所。

对于实缴比例，如果低于25%或者实缴金额低于100万的，我们都会进行公示。seven、基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人。

合格投资者建议标准：

1. 个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或近三年年均收入不低于50万，而机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；
2. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
3. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。

对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。but，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。

eight、根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金从事投资、Research、交易等相关业务”。基金变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”。

为维护基金行业的公平、just，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金实行同样3个月的“静默期”

Require

。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。

Nine、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。具体报送方式：将变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱，并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更，基金业协会将进行核对。

基金业协会强调：私募基金管理人登记证明只是对登记手续履行完毕给予事实确认，并不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规的认可，不作为对基金财产安全的保证。

十、具备以下条件之一，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

1. 通过基金从业资格考试；
2. 近三年从事投资管理相关业务；主要指近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
3. 基金业协会认定的其他情形。

主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。属于

1. 、
2. 情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。

十一、对于兼营民间借贷、民间融资、配资、小额理财、小额借贷、P2P、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，基金业协会对从事上述业务的机构不予登记。

十二、为落实私募基金管理人的专业化管理

Require

，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

十三、已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，存在缺乏尽职调查的过程描述和判断依据、内容雷同、简单发表结论性意见、未核实申请机构系统填报信息等问题。

十四、出具《法律意见书》内容与格式的一般性

Require

as follows：

1. 《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。
2. 应按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》

Require

，逐项发表明确意见，并就登记申请发表整体结论性意见。

1. 陈述文字应当逻辑严密，论证充分，内容具体明确，并应与私募基金登记备案系统的信息保持一致，若不一致，应当做出特别说明。
2. 不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

十五、律师应采取合理的方式获取证据，包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。十六、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。

签字签章齐全，出具日期清晰明确，需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

十七、律师对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：

1. 申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度，并符合基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；
2. 上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件是否与现有组织架构和人员配置相匹配是否满足机构运营的实际需求？

基金业协会鼓励私募基金管理人选择备案的私募基金外包服务机构，实现风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。

十八、符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

1. 近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；
2. 已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；十九、根据中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并符合以下条件：
3. 该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；
4. 境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
5. 该机构及其境外股东近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。

基金管理人的境外实际控制人也应当符合上述第2、3项条件。

二十、外商独资、合资基金管理人开展业务，除应符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法规外，还应遵守以下规定：

1. 资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应符合国家外汇管理部门的相关规定；
2. 在境内从事证券及期货交易，应当独立决策，不得通过境外机构或系统下达交易指令。

中国证监会另有规定的除外。申请私募基金管理人登记申请材料完备的，基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示的方式，办结登记手续。二十一、基金管理人的名称不是否必须包含“私募”字样，这是一个鼓励性而不是强制性的

Require

，体现专业化的客观

Require

。

关于经营范围是否可以包含“投资”，存在一定争议。二十二、基金管理人没有经营年限

Require

，如注册地和实际经营场所不在同一个行政区域，应在《法律意见书》中对这种情况进行说明，但不是说就一律不予登记。二十三、新增加的高管人员，必须符合4号文关于资质的

Require

，合规风控负责人和法定代表人应具有基金从业资格。

已经登记的

Require

在2025年12月31号之前进行整改。二十四、双GP都需要登记，但基金业协会登记备案系统还在开发当中，目前还是由一个管理人进行备案。二十五、创投、天使类基金的注册资本少，业务简单，但仍然需要登记。

二十六、在异地设置分支机构的，需要如实填报，律师也应进行尽职调查，同时协会也会视情况主动进行核对和询问，并作评估。二十七、私募基金产品备案是法律法规的强制性

Require

是全口径的登记备案。二十八、基金管理人股东全部转让股权，按新管理公司进行登记备案。

二十九、基金管理人的实际控制人一般是控股股东或者是实际控制企业的自然人、法人、其他组织。基金业协会

Require

追溯到以下之一：自然人、国有控股的企业以及受国外金融机构监管的机构。三十、在提交登记申请之日前的一个月内，要出具法律意见书。法律意见书不是一纸空文是专业的法律背书。

三十一、只有控股股东发生变更才作为重大事项进行报告。简单的变更营业范围不属重大事项。每个重大事项变更都应当出具一份独立的《法律意见书》。三十二、私募基金应当进行托管，私募基金募集规模证明、实缴出资备案证明应当是由第三方出具。

三十三、高管的从业资格

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是一个独立整改的过程，不影响基金产品备案，但一是要披露，二是需在十二月三十一号完成整改。10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。

近期有很多保壳的产品仓促成立，产品备案这个环节是保壳的后一步，很多管理人由于缺乏经验导致备案申请被基金业协会打回修改，比较影响效率，下面老木就借中信建投托管部的备案指南给大家简要谈下备案中几个注意的地方：

1. 产品备案产品募集完毕后，根据规定，基金管理人需在20个工作日在基金业协会网站完成在基金业协会基金备案，比较简单，基金备案及相应流程见基金业协会网站，Mainly include：(1)填写、提交基金备案信息；(2)做好日常管理人及基金信息更新工作（年度、季度、月度、重大事项）
2. 原件传送托管人备案完成后，管理人需及时将基金备案证明递交托管人，后期办理证券账户和资金账户的时候需要用到二、备案指南
3. 基金备案环节需特别注意的事项：(1)私募机构发行私募证券投资基金产品需要指定托管机构，基金业协会在产品备案审核通过后开具备案证明。

(2)需将投资者列表及各自出资额作为附件附在基金合同所在文件后面。写清合计投资者数量、合计金额；合计投资者数量、合计金额与网页上填写的相一致。确认都是合格投资者（单个投资金额大于等于100万），不得出现小于100万的情况(3)募资规模证明需要托管机构或会计师事务所出具，并加盖上述机构公章。

基金合同没盖章则直接退回修改（上传图片不方便的话，可以作为附件放在基金合同后面。

并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明）(4)备案信息填写要和基金合同一致，特别注意基金全称需与基金合同一致(5)需在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如下：基金全称（必须与填写的基金全称一致）：investment advisor：资金募集基金托管XX证券股份有限公司投资主要方向：(6)基金编码不要自行定义，需要通过基金业协会系统申请后获得(7)基金成立时间早于管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类；基金成立时间晚于管理人登记时间的为新基金，归为登记后类(8)基金的主要投资方向请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面详细说明，不少于20个字

1. 备案操作指引：
2. 外包机构信息：需要在首页选择外包机构信息，首次合作的需要添加外包机构，将外包机构的信息填写上去。

（此处对于新私募机构非常容易出错，如果不在首页提前添加好外包机构，在产品备案环节的外包机构选项中显示是空的。）不清楚的地方找外包机构索要，包括外包机构的营业执照等。

1. 募集规模证明/实缴出资证明（募集资金到账确认函）
2. 基金托管信息：基金托管XX证券股份有限公司托管协议：（上传基金合同）
3. 销售归集/托管账户信息：
4. 销售归集户：（如外包机构提供募集资金监管的产品，销售归集账户信息为基金合同“投资者告知书”中的本基金的募集清算户信息）
5. 托管户：托管，有证券投资基金托管业务资格，银行名称为产品托管户信息是否由管理人自行办理销售业务：是（如产品有公募基金代销机构代销的，此处可以填否）是否有销售系统：否承诺将及时提供销售数据给基金中央数据交换平台：承诺数据提供方式：通过指定数据格式以EXCEL形式提供是否有监督机构：是监督协议：请上传外包服务业务对销售业务的管理制度：上传管理人自己的销售管理制度是否由管理人自行办理登记业务：否（只针对我司提供份额登记业务的产品）是否有外包业务：是
6. 外包人信息：外包机构名称：XX证券股份有限公司外包业务：份额登记、估值核算外包协议上传（上传管理人与托管外包券商双方签字盖章的外包服务协议，PDF格式有多年申请经验，欢迎各位

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