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申请注册基金销售公司条件/申请注册基金销售公司流程

自1998年以来基金销售一直以银行为销售主体;特别在2006年、2007Year,商业银行为基金的普及与销售做出了巨大的贡献但随着市场销售的多元化发展逐步出现券商电商直销三方等多样化的销售渠道

For example,熟知的余额宝5000亿元的规模来自于支付宝平台;汇添富直销规模(含专户)已超过500亿元;申万菱信信诚基金等分级产品表现出众的公司则以券商为主要的销量来源而作为后期之秀的第三方基金销售公司开始在2025年呈现爆发的格局

///////////////////////////////////////////////////////////////////////////////基金销售公司的设立条件及审批材料具体是哪些及其

Registration process

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  1. 1审批机关国务院证券监督管理机构
  2. 2法律依据基金管理人备案《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》
  3. 3

Application conditions

基金管理人备案办理基金管理公司和符合条件的资产管理机构经批准可开展公募基金业务

(1)基金管理公司的

Application conditions

设立基金管理公司应当具备下列条件:(one)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;(two)有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程;(three)注册资本不低于1亿元人民币且股东必须以货币资金实缴境外股东应当以可自由兑换货币出资;(Four)有符合法律行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、invest、估值营销等业务的人员拟任高级管理人员业务人员不少于15人并应当取得基金从业资格;(five)There is conformity

Require

的营业场所安全防范设施和与业务有关的其他设施;(six)设置了分工合理职责清晰的组织机构和工作岗位;(seven)有符合中国证监会规定的监察稽核风险控制等内部监控制度;(eight)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家其中控股基金管理公司的数量不得超过1家

(2)资产管理机构的

Application conditions

申请开展基金管理业务的资产管理机构应当符合下列条件:(one)具有3年以上证券资产管理经验最近3年管理的证券类产品业绩良好;(two)公司治理完善内部控制健全风险管理有效;(three)最近3年经营状况良好财务稳健;(Four)诚信合规最近3年在监管部门无重大违法违规记录没有因违法违规行为正在被监管部门调查,Or is in the process of rectification;(five)为基金业协会会员;(six)中国证监会规定的其他条件

  1. 4Registered capital

Require

基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币且股东必须以货币资金实缴境外股东应当以可自由兑换货币出资;资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元

基金销售公司设立条件的产品说明信息可能还不够细致和全面如果您需要更详细了解基金销售公司设立条件的相关信息或索取相关资料欢迎随时与我联系!:


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