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申请私募基金备案的基本要素备案后应注意的事宜

申请私募基金备案的基本要素备案后应注意的事宜私募登记备案服务前海公司注册、Hong Kong company registration、地址挂靠、insurance agency、Fund sales license application、公募基金牌照申请、Application for pawn shop license、网络视听许可证网络文化经营许可证等办理会计审批业务资质审批等

申请私募基金备案的基本要素备案后应注意的事宜私募登记备案服务如有需要请的申请私募基金牌照的基本条件:1、新申请私募基金管理人登记备案:2025年9月6日中国证券投资基金业协会“资产管理业务综合报送平台”

平台上线后新申请私募基金管理人登记的机构及该机构所管理的私募基金产品备案申请应登录该平台操作备案后等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照

  1. 高管资格根据《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)副总合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人至少2名高管人员应当取得基金从业资格其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)合规风控负责人应当取得基金从业资格

  1. 办公条件需要有实际的办公地址大小不限能满足公司所有员工正常办公以及适当的办公设备
  2. License plate type

目前有私募证券基金私募股权基金私募创业基金其他类型基金四个类型根据自己的实际需求选择一个或多个按照协会的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队规模有限的条件下暂时只申请一种基金

License plate type

等团队扩充后再增加类型这样通过协会审核的几率比较大

  1. legal opinion:需要请专业的律所进场尽职调查根据协会

Require

完成《法律意见书》在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

私募基金备案方面我们需要注意的问题主要是

  1. 新登记备案的私募基金管理人需要在6个月内完成首只私募基金产品备案未在规定时间内完成私募产品备案将再次面临被注销的风险
  2. 私募基金管理人应按时履行信息报送更新
  3. 私募基金管理人应于每年4月份前提交年度财务报告
  4. 私募基金管理人(公司名称法人高管、shareholder、经营范围等)发生重大变更事项提交专项法律意见书私募基金备案又有6家私募失联!

两年里失联私募数量近百家!3月3日五中国证券投资基金业协会发布了《关于失联私募机构最新情况及拟公示第十二批失联私募机构的公告》

此次公示的失联私募一共6家分别为杭州天衡晟投资有限公司浙江智创合业投资管理有限公司北京中金美林投资基金管理有限公司杭州瑞朗启元资产管理有限公司北京玖弘证券投资有限公司玖弘投资基金管理有限公司等

提醒各私募基金管理人已登记备案后应及时补交相应的法律意见书同时应当按时提交公司年度财务报表以及定期更新基金管理人信息在基金产品的发行发售方面遵守监管法规合规经营运作私募牌照转让私募备案


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