申请全国性的基金销售牌照需要满足哪些条件

申请全国性的基金销售牌照需要满足以下这些条件：以下由 彭易经理为您整理 商业银行、证券公司、Futures company、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

1. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
2. Financial condition is good，运作规范稳定；
3. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
4. 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

Require

，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

Require

；

1. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
2. 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

Require

；（八）有符合法律法规

Require

的反洗钱内部控制制度；（九）中国证监会规定的其他条件。

商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；
3. 近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
4. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
5. 国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
3. 近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
4. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
5. 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
6. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
7. 取得基金从业资格的人员不少于30人。

期货公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
3. 近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为；
4. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
5. 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
6. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
7. 取得基金从业资格的人员不少于20人。

保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。

保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 注册资本不低于5亿元人民币；
3. 偿付能力充足率符合国务院保险业监督管理机构的有关规定；
4. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
5. 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
6. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
7. 取得基金从业资格的人员不少于30人。

保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
3. 公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
4. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
5. 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
6. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
7. 取得基金从业资格的人员不少于10人。

证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. 有专门负责基金销售业务的部门；
2. 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
3. 公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
4. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
5. 近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
6. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，Or is in the process of rectification；近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
7. 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
8. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
9. 取得基金从业资格的人员不少于10人。

独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本上述第

1. 点规定的条件外，还应当具备下列条件：
2. 为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
3. 有符合规定的经营范围；
4. 注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
5. 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
6. 没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
7. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
8. 取得基金从业资格的人员不少于10人。

独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。

企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

1. 持续经营3个以上完整会计年度，Financial condition is good，运作规范稳定；
2. 近3年没有受到刑事处罚；
3. 近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4. 近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

1. 有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
2. 近3年没有受到刑事处罚；
3. 近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4. 在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5. 无到期未清偿的数额较大的债务；
6. 近3年无其他重大不良诚信记录。

独立基金销售机构以合伙企业形式设立的，其合伙人应当具备以下条件：

1. 有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
2. 近3年没有受到刑事处罚；
3. 近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4. 在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5. 无到期未清偿的数额较大的债务；
6. 近3年无其他重大不良诚信记录。

伴随着经济的高速发展，高净值人群也随之越来越多。他们对闲置资金的投资需求也日益旺盛，而私募基金凭借着高收益等

Advantages

也逐渐成为这类人群的投资必备。排排君对市场主流的几大私募基金销售渠道进行了汇总，希望对投资者有所帮助。

在讲私募基金销售之前我们先来回顾下什么是私募：私募基金不同于公募基金的公开化、大众化等特点，私募基金则更加私人化、小众化，即它只能私下或直接面向特定的群体进行资金募集，因此在基金销售上更多的是依赖私募基金公司本身、Brokerage firm、投资银行等直接渠道，而不能借助广告宣传等其他传播媒体进行产品的宣传与推介等。

当前比较常见的私募基金销售渠道可以分为两大类直 销直销也就是私募自行销售。这类销售方式一般适合那些号召力大、市场影响力强的私募基金管理人，比如拥有明星私募基金经理、业绩突出产品、券商明星分析师等的私募。

代 销经纪商销售这类经纪商包括证券公司及期货公司等，他们一方面对投顾比较熟悉和有信心，另一方面还能通过销售私募产品获取一定的佣金收入、通道收入及服务收入，同时提升结算量、规模存量等业绩，因此经纪商跟各大私募有着比较强烈的合作意愿。

第三方平台销售第三方平台都是专业的私募产品销售机构，因此有着其他渠道无法比拟的几大

Advantages

：拥有各类风险收益偏好不同的高净值客户，因此可以根据客户的实际需求提供更加匹配的产品，另外还能在法律允许的范围内，借助平台及合作方的力量为私募基金向合格投资者开展一定程度的宣传。

彭易经理为全国各企业成功申请到了7块基金销售牌照。如有需求，欢迎电话咨询

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