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申请办理基金销售牌照的条件和流程

基金销售有直销和代销两种一种是基金管理人直销独立基金销售公司销售还有就是基金代销机构一般能够进行机构直销的企业有基金管理公司或者取得基金管理公司牌照或者公募基金管理资格牌照的商业银行、Brokerage firm、私募机构等

代销机构一把是指商业银行证券公司、Futures company、证券投资咨询机构和保险机构这类机构需要取得基金代销牌照开可以开展基金销售业务基金销售牌照的申请或者说基金代销资格的获得需要满足的条件办理需要走那些流程朋友们可以详细咨询中港金融牌照顾问彭易

基金管理公司或者证监会核准的其他机构获得基金销售牌照的门槛较高哪基金管理公司来说注册资金需要在1亿RMB以上且必须为实缴货币资本其他的股东高管基金从业人员等都有较高的

Require

申请基金代销牌照的机构一般是商业银行、Brokerage firm、证券公司证券投资咨询机构保险机构等

这些机构申请基金代销牌照由于申请类型的不同

Application conditions

有所不同申请机构要有足够的经济实力有偿付能力能够通过证监会的考核才可以获得代销资格————————————————————对于独立的基金销售机构根据证券基金销售管理办法注册资金要在2000万RMB以上

Require

必须是实缴货币资本

独立的基金销售机构以有限责任公司形式设立的股东企业法人自然人都可以对于企业法人是股东的情况

Require

企业连续三年财务状况良好运作稳定规范三年内没有收到各个监管部门的各项监管处罚

对于自然人是股东的情况

Require

自然人的工作经历符合下面三种情况之一从事证券基金或其他金融业务10年以上在证券基金业务部门管理5年以上在担任,securities、基金行业高级管理人员三年以上自然人近三年没有受到刑事金融监管工商税务等各监管部门的处罚,No bad record。对于从业人员和高管也有具体

Require

对于基金销售机构商业银行,Brokerage firm,证券公司证券投资公司等机构想获得基金销售资格具体的办理条件和

Process

可咨询中港金融牌照顾问彭易


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