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如何私募基金管理人备案

如何私募基金管理人备案 符合哪些条件的私募基金管理人的高管理人员只需通过科目一《基金法律法规职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?

answer:符合下列条件之一的私募基金管理人的高管理人员并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格: one、近三年从事资产管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上; two、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)期货从业资格银行从业资格特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试或取得注册会计师资格法律职业资格资产评估师资格或担任上市公司董事监事及高管理人员等符合上述条件之一的由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的近三年的资产管理规模证明或相关资格证书或证明

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。 ask:私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高管理人员通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格?

answer:one、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字的规定已于2025年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的需再通过中国证券投资基金业协会的科目一《基金法律法规职业道德与业务规范》考试方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

two、已于2025年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

私募基金管理人如何备案 问不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高管理人员如何取得基金从业资格? 答参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规职业道德与业务规范》科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》(2025年9月份推出)

参加考试的人员通过科目一和科目二考试或通过科目一和科目三考试成绩合格的均可申请注册基金从业资格


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