如何申请登记基金管理人!

申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

1. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
2. 申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。

是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

1. 申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况是否存在潜在风险。
2. 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的

Require

。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总、副总（如有）和合规风控负责人等。

1. 申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
2. 申请机构近三年涉诉或仲裁的情况。
3. 申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
4. 经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

five、已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。

《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的

Require

参见上述《法律意见书》的相关

Require

。

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