内地公司开拓全球金融市场，纷纷获取SFC149号牌照

获得方式我想就无须多言了，无非是自申请或是收购一家持牌公司。过去的12年，我们成功协助国内大大小小的公司在香港成功申请或收购了香港的1469号牌，从时间来看，收购一家持牌公司或是向SFC申请新牌，都在6-9个月左右，当然选择申请新牌成本肯定低不少。

下面在下大体对149号牌进行大体论述，希望对大家有帮助。需要申请香港1469号牌的朋友请绕道私信我，详谈细节。截至2025年9月，香港持牌公司的总数达到4788家，其中1号牌1230家、4号牌1258家、9号牌1435家，通过下表可以看到，9号牌2025开年至9月，香港SFC就已发牌135家。

Category 1：证券交易（券商）·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务；·为客户买卖债；·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金；·配售及包销证券。第一类中还分为大1号牌和小1号牌。小1号牌的意思是说，Customers cannot open accounts with you、不能放资金、不能下单交易，But commissions can be divided legally。

This business is gray in the country，但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如，你有一个客户，You don’t have an ordering system yourself，可以和券商合作，这个客户在券商交易产生的交易，就能和你分成。大1号牌（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、Debt issuance、financial advisor、炒股、stock options、散客交易、online trading。

其实就是和正常的国内券商所做的事情一样。·介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌”）·成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌”）下图对1号牌进行了形象分析：第四类就证券提供意见·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见；·发出有关证券的研究报告/分析。

第九类提供资产管理·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合；·以全权委托形式管理基金。国内金融市场中很多更聪明的投资人，在做一些两边市场机会套利的业务。比如，有很多投资者以香港为基地进行全球投资配置，这个投资配置也包括A股在内。沪港通和深港通开通之后，你完全可以在香港返回去投资A股。

first，香港的利息更低。如果你能在外资券商开户，配资利率是低于2%的。另一个是杠杆比例，香港杠杆比例可以很高。therefore，in Hong Kong，Funds can be freely allocated to global markets without capital controls。

·授权管理客户证券账户（“代客理财”）——4号或9号牌照（视具体情况）·设立私募基金或为专业投资者行投资——9号牌照（俗称“小9号牌”）·成立公募基金，进行基金零售——9号牌照俗称“大9号牌”）国内A股监管趋严，但总体还是偏人治，不同时期政策松紧不一。但在香港，合规是法制的。

“受规管活动”所需的牌照在两个层次上：

1. 机构和公司需要持有该活动的牌照；
2. 受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。每从事一种受规管活动需要一张牌照，也需要有对应的持牌的人员运营。That is to say，如果你有
3. 9license plate，那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的从业人员。

at the same time，There are two types of licenses for practitioners:：

1. represent(Representative)；
2. Responsible person(ResponsibleOfficer,俗称RO)，其实就是国内常叫的风控官。

机构或公司保有一张牌照至少需要聘用2名RO，且RO不能兼任，除非在有关持牌法团属同一公司集团的情况下，你才可同时申请成为多于一家持牌法团的负责人员。另外要强调的是合规问题，在香港违反证监会法规，可能的处罚有民事或刑事，Depends on the severity of the violation，机构或公司和RO对于合规分别负有责任。

1. Application conditions

：

1. Incorporated：Must be a company incorporated in Hong Kong or an overseas company registered with the Hong Kong Companies Registry。
2. Competence：你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、Good internal control system and qualified personnel，Sufficient to ensure that when you conduct your proposed business as detailed in your business plan，Ability to appropriately manage risks that may be faced。
3. Responsible person：
4. 1每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
5. 2每类所申请的受规管活动而言，必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。As long as the appointee is a suitable candidate and the relevant arrangements do not create role conflicts，The same person can be appointed as a responsible officer for more than one type of regulated activity。
6. 3拟委任的负责人员当中，最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
7. 4All executive directors must seek approval from the Securities and Futures Commission，以成为隶属于你（身为法团）的负责人员。
8. 5须在递交牌照申请时，向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请，for consideration by the Securities and Futures Commission。

4）高级管理层：应承担的首要责任是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

1. 1证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：(a)法团的董事，(b)Responsible officer of the corporation，and(c)我们称为核心职能主管的人士。
2. 2以上三种类别的职位可一人同时担任。
3. 3When applying for a license，须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。
4. 4The management structure of a licensed corporation (including the appointment of core functional managers) should be approved by the corporation’s board of directors。also，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。
5. 5发牌后，若核心职能主管有任何变更，需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。at the same time，一并提交更新后的组织架构图。大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。

financial resources：在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，Maintain your paid-up share capital and liquid capital at no less than the Securities and Futures(financial resources)the relevant amount specified in the Rules。If you apply for more than one type of regulated activity，The minimum paid-up share capital and liquid capital you should maintain，The highest of the prescribed amounts for regulated activities that you apply for will be used。

申请香港1469号牌的朋友请绕道私信我，详谈细节。

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