基金销售牌照申请注册事项

基金销售牌照申请注册事项是什么，由小编给大家介绍。 什么是基金销售牌照？基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。来自展恒理财的报告显示，国外基金第三方销售机构是基金的第一大销售渠道。在美国，第三方销售所占的比重达70%，而英国则超过55%。

目前中国的基金销售渠道中，银行渠道占比超过

1. 84%，且比例呈逐年上升趋势。而直销和券商渠道占比分别为
2. 48%and
3. 69%，第三方销售的份额微乎其微。“这是一个全新的东西，究竟能给基金业带来什么样的变化，目前还不好说。”某基金第三方销售机构说，不过其目前已经做好了迎接挑战的准备。

申请基金销售牌照的条件l商业银行、证券公司、Futures company、保险机构、证券投资机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

1. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
2. Financial condition is good，运作规范稳定；
3. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
4. 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

Require

，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；

1. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

Require

；

1. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
2. 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

Require

；

1. 有符合法律法规

Require

的反洗钱内部控制制度；

1. 中国证监会规定的其他条件。

l独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

1. A limited liability company established in accordance with the law、Partnership or other forms that comply with the provisions of the China Securities Regulatory Commission；
2. Have a business scope that complies with regulations；
3. Registered capital or capital contribution shall not be less than RMB 20 million，and must be paid-in monetary capital；
4. Shareholders of a limited liability company or partners of a partnership comply with the provisions of these Measures；
5. There are no major changes that have affected or may affect the normal operation of the organization.，or lawsuit、Arbitration and other major matters；
6. Senior managers have obtained fund practitioner qualifications，Familiar with fund sales business，And have more than 2 years of work experience in fund business or more than 5 years of work experience in other financial-related institutions；
7. There should be no less than 10 persons who have obtained fund professional qualifications。

l独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。

企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

1. 持续经营3个以上完整会计年度，Financial condition is good，运作规范稳定；
2. 近3年没有受到刑事处罚；
3. 近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4. 近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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