基金销售牌照准确来说应该叫基金销售业务资格证书,申请基金销售牌照的机构类型有很多,向商业银行,Brokerage firm,第三方基金销售公司等金融机构。本文重点是讲述市面上炒得最火的一种类型第三方机构申请基金销售牌照的情形。市面上现有的第三方基金销售牌照有107家,从数量上就可以看到资源的稀缺性。
————基金销售牌照的稀缺一方面是由于
Application conditions
本身就比较高,另一方面是因为监管部门证监会对基金销售牌照的审批很严格。而市场上想获得第三方基金销售牌照的机构非常多,政策上规定企业想销售第三方基金产品就必须持有基金销售牌照,否则企业只能销售自身发布的基金产品。
第三方基金销售牌照的审批工作从去年9月到现在就是出于停摆状态。今年7月7日,证监会在例行召开的新闻发布会上宣布优化基金销售牌照的审批手续,由以前企业先筹备,证监会后现场检查在批准的方式变为证监会先批准,申请企业在进行筹备工作,再由证监会现场核查。
等于说证监会把审批流程提前,有利于减少证监会的审核工作数量,对于申请企业来说避免做了很多筹备工作,最后审批失败的情况。但这项调整是否是证监会大开审核大门还不得而知,需要看证监会前期审批的尺度和进度。
————证监会对于第三方基金销售牌照的审批条件有明确规定,Registered capital
Require
在2000万以上,高级管理人员取得基金业从业资格证书,Work experience
Require
在基金行业工作2年以上或者在其他类型的金融机构工作5年以上。从业人员中
Require
获得基金从业资格证书的人员在10名以上。shareholder、法人需要符合相关规定,企业的经营范围要明确。
还有申请企业组织形式,开展业务的销售平台等等都需要满足证监会的
Require
。申请基金销售牌照需要具备条件有很多项,相应的证明材料的准备工作就很繁琐。建议想申请基金销售牌照的机构可以找专业的第三方代办机构代为办理。
专业服务全国客户朋友办理基金销售牌照等金融牌照,手头现有第三方基金销售牌照转让,想办理基金销售牌照或者想收购基金销售牌照的投资者.
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