超详细新三板挂牌流程及详细解读

上篇文章给大家介绍了新三板挂牌的

cost

，这篇文章主要给大家讲的是新三板的详细挂牌流程。

one、大致流程

1. 项目立项、改制a.改制b.选择券商，与主板报价券商签订推荐挂牌报价转让协议c.召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议
2. 尽职调查及材料制作a.相关中介开始进行尽职调查和相关材料制作b.各中介出具相关申报材料所需报告（券商总体把关）
3. 券商内核完成项目在主办券商的内部审核，形成内核报告和内核底稿
4. 监管部门审核备案a.配合主办券商组织材料向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备b.审核通过进行备案
5. 项目挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在全国中小企业股份转让系统挂牌。

two、流程详解：

1. 项目立项a.召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议b.与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议c.配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查d.最后生成审计报告和法律意见书
2. 尽职调查与股份制改造主办券商在进场后，会协调各中介机构进行初步尽职调查，以发现可能影响挂牌工作的历史沿革、财务会计等方面的问题，并制定相应的解决方案，以顺利实施股份制改造。
3. 向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送备案文件a.在股份公司设立后，主板券商会尽快组织中介机构按照全国中小企业股份转让系统有限公司的

Require

制作备案文件，履行相应的报备程序；b.在制作备案文件过程中，项目组会在有效沟通的基础上在公开披露文件中向潜在的投资者充分展示公司的竞争

Advantages

，为挂牌之后的股份交易及定向增资奠定良好的基础4、持续跟踪服务在公司挂牌之后，主办券商可以根据企业的需要，利用证券公司的专业

Advantages

及良好的投资者关系为挂牌公司提供后续增值服务，Details are as follows：a.为公司的定向增资提供估值、投资者推介等服务；b.为公司的IPO、再融资提供保荐服务；c.为公司的资产重组、兼并收购提供财务顾问服务；d.为公司设计股权激励计划提供财务顾问服务；e.帮助公司实施投资者关系管理等。

1. 尽职调查的内容a.财务尽职调查内容控制调查、财务风险调查、会计政策稳健型调查b.历史沿革调查公司设立及存续情况、公司股东的出资情况、管理层及核心技术人员持股情况c.公司治理情况调查公司治理机制的建立和执行情况、公司独立性、同业竞争情况、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等d.合法合规事项调查近两年是否存在违规、资产合法性、股份限制法律纠纷、重大债务、纳税情况等e.持续经营能力调查主营业务及经营模式、业务发展目标调查、所属行业情况及市场竞争状况、对客户、供应商的依赖程度、技术

Advantages

和研发能力。

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