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香港149号牌照转让流程

金融牌照顾问

随着深港通、沪港通等股票交易机制的互通,港股市场逐步朝着良好的方向发展,并在国际市场占得一席之地,内地企业为了不将金融业务局限于国内,以香港作为内地企业开拓海外市场的敲门砖,但是在香港,也有一套属于当地的牌照管理制度,其中香港149号牌照就是比较热门的三类受规管资格牌证。

————————随着港股不断被看好,内地企想通过香港作为向外开放的窗口的心情越发迫切,那么今天,香港149号牌照

转让流程

将是以下将延展开的部分。

联想控股有意以香港149号牌照转让的方式将金融牌照纳入囊中,以此来拓展金融业务经营的范围,企业考虑以收购方式获取资质,除了是考虑到消耗时间的问题之外,也是斟酌了几个方面。首先,因为新办对企业的

要求

是很高的,注册了香港公司或者海外法团之后,还需要匹配相应的架构、人员以及财力。

说了那么多,但是对香港149号牌照的具体经营业务还是表示陌生,分别对这三类牌照的情况进行梳理。

————————香港149号牌照

转让流程

香港1号牌照:属于证券交易公司需要持有的资质,按照香港证监会的规定,第1类受规管的资格牌照能够从事为投资者提供证券交易的平台,买入卖出股票、债券、互惠基金、投资基金是1号牌的主要功能。

香港149号牌照

转让流程

香港4号牌照:第四类受规管业务资格牌证,也叫作证券咨询牌照,持有该号牌的单位人才可以根据自身经验为投资人提供证券投资的相关建议,但是专业人士也

要求

具备与证券有关的知识经验,来确保为申请人提出更有建设性的投资方案。

香港149号牌照

转让流程

香港9号牌照:主要是资产管理公司申请的一类资质,近几年在内地大型**机构间风靡,成为这些机构出海的一个窗口,持有香港9号牌的单位,可以为海外投资者打理资产,持牌的公司将有为境外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理等服务。

————————香港149号牌照转让和新申请的牌照一样是受到香港证监会所认可的,只是在收购上能够省略申请环节,有利于业务的即时开展。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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