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香港149号牌办理大全

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香港是金融交易的命脉,吸引了无数地投资者相继奔赴。香港149号牌办理更是如火如潮,办理香港金融牌照即可以为客户提供股票及股票期权的买卖、提供指数或商品期货的买卖,向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见,发出有关证券的研究报告或分析。

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合,更以全权委托形式管理基金。在香港资金还可以自由配到全球市场而不受资本管制。针对香港149号牌办理总结了一些需关注的重点:财政资源:在任何时候都必须将你的缴足股本及速动资金维持在不少于证券及期货(财政资源)规则所指明的有关金额。

假如你就多余一类的受规定管理活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规定管理活动的规定金额中的最高者为准。香港149号牌办理“受规管活动”所有的牌照在两个层次上:机构和公司需要持有该活动的牌照;受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。

从业人员的牌照分两种类型;一是代表,二是负责人员。香港149号牌办理需要在香港注册一家公司,有符合

要求

的资本保障注册资本500万港币,有资金来源,提供东上一年银行账户流水、投资基金及股票上一年结单,证明其资产达到500万港币以上即可。

香港149号牌办理申请后替换负责人员,需提供学士学位,需具备不少于5年或以上相关经验。另外要强调的是合规问题,在香港违反证监会法规,可能的处罚有民事或刑事,取决于违规的轻重程度,机构或公司和RO对于合规分别负有责任。专业办理香港金融牌照11年经验,熟知香港的法律法规,

办理流程

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本期编辑:

Picture of Aaron 彭易

Aaron 彭易

2009年毕业于英国剑桥大学,新加坡籍,香港永久居民。

从事跨境金融与企业合规咨询16年,专注香港各类牌照申请(149、9号、MSO、保险经纪、放债人)、离岸公司注册(BVI、日本、新加坡、台湾、英国)及离岸基金设立。

擅长高效合规方案与跨境架构规划,已服务超千家企业。

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